根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第4條的規(guī)定，有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證:
如何保證安全經(jīng)營(yíng)
如何保證安全經(jīng)營(yíng)
保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);③保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;④保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí);⑤提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
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