監(jiān)管持牌中介人指什么

香港證券市場的監(jiān)管主要由香港證監(jiān)會和港交所承擔，監(jiān)管持牌中介人指什么由于港交所本身是上市公司，可能存在利益沖突，因此香港證監(jiān)會承擔主要監(jiān)管職能，而且香港證監(jiān)會有權監(jiān)管香港交易所。

香港證監(jiān)會作為獨立的法定機構，根據(jù)《證券及期貨條例》全面監(jiān)管整個市場，監(jiān)管持牌中介人監(jiān)管對象有香港交易所、金融中介人士（包括券商、保薦人、基金經理及投資顧問）和投資者。有關收購、股份回購及私有化等上市公司事宜和內幕交易、操縱市場等違法行為，由于監(jiān)管持牌中介人可能涉及投資者的行為，均由香港證監(jiān)會負責事中監(jiān)管和事后檢控。作為上市公司的前線監(jiān)管機構，港交所根據(jù)《上市規(guī)則》監(jiān)管上市公司和董事的合規(guī)情況（例如是否及時進行信息披露、是否按規(guī)定召開股東大會等），但無權監(jiān)管投資者行為。就公司在港交所上市而言，香港執(zhí)行雙重存檔制度，擬上市公司向港交所提交上市資料，港交所將擬上市公司提交的資料副本送交香港證監(jiān)會，假如證監(jiān)會認為有關上市信息披露存在虛假陳述或誤導性資料，則證監(jiān)會可以否決上市申請。同時，港交所對《上市規(guī)則》所做的任何修改，均需獲得香港證監(jiān)會的批準。

就香港證監(jiān)會而言，根據(jù)《證券及期貨條例》的規(guī)定，香港證監(jiān)會獨立于特區(qū)政府，經費主要來源于交易征費和持牌中介人牌照費。香港證監(jiān)會的職責之一是監(jiān)管包括券商、監(jiān)管持牌中介人基金和財務顧問公司等持牌中介人，券商、基金和財務顧問公司要申請在香港從事業(yè)務，均要向香港證監(jiān)會申請牌照。對于投資者而言，在監(jiān)管持牌中介人券商開戶時可以先在香港證監(jiān)會網站（http：//www.sfc.hk/web/TC/）查詢所開戶券商是否獲得券商牌照，否則未來出現(xiàn)糾紛就無法獲得保障。打開香港證監(jiān)會網站首頁，在監(jiān)管持牌中介人首頁右側有“搜索持牌人”一欄，在此輸入所要查詢機構的中央編號，按回車鍵即可查詢到該機構是否屬于香港證監(jiān)會認可的持牌法團，一般香港券商都會在官方網站披露自己的中央編號。

投資者通過券商開戶交易后，如認為持牌券商存在不當銷售、挪用客戶資產、未授權交易、銷售未經證監(jiān)會認可的投資產品等失當行為，可向香港證監(jiān)會投訴，香港證監(jiān)會網站首頁左上角有“如何做出投訴”一欄，點開鏈接后選擇“針對中介人及市場活動的投訴”，通過在網上填寫表格、發(fā)送電子郵件、致電均可完成投訴。對于持牌中介人的市場失當行為，香港證監(jiān)會有權根據(jù)《證券及期貨條例》采取紀律處分，包括罰款、禁止申請牌照或注冊；譴責、撤銷牌照或注冊；暫時吊銷牌照或注冊。如因持牌中介人違責事項導致投資者受損，投資者還可以通過證監(jiān)會申請賠償。