上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會(huì)員、客戶、指定倉庫及市場(chǎng)相關(guān)參與者違反上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）章程、現(xiàn)貨交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正、公開的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。
違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
第四條 本辦法適用于交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第二章 稽 查
第五條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、指定倉庫及市場(chǎng)相關(guān)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。
稽查包括日�；楹土刚{(diào)查。
第六條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┎殚啞�(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；
�。ǘ⿲�(duì)會(huì)員、客戶、指定倉庫等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；
（三）要求會(huì)員、客戶、指定倉庫等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
�。ㄋ模┲浦�、糾正、處理違規(guī)行為；
�。ㄎ澹┙灰姿男斜O(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。
第七條 會(huì)員、客戶、指定倉庫及市場(chǎng)相關(guān)參與者應(yīng)自覺接受交易所的監(jiān)督。
第八條 交易所設(shè)立投訴、舉報(bào)電話。投訴、舉報(bào)人應(yīng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開其身份的，交易所為其保密。
第九條 對(duì)日�；楣ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。
第十條 對(duì)立案的違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。
第十一條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。
被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。
交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。
調(diào)查人員的回避由交易所總經(jīng)理決定。
第十二條 證據(jù)包括書證、物證、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。
第十三條 調(diào)查筆錄核對(duì)無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。
書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無法簽名的，由見證人簽名。
鑒定結(jié)論必須由中國人民銀行或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。
第十四條 調(diào)查人員在日�；楹土刚{(diào)查工作中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。
第十五條 會(huì)員、客戶和指定倉庫涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可對(duì)其采取下列限制性措施：
�。ㄒ唬┫奁谡f明情況；
�。ǘ⿻和０l(fā)放新的客戶編碼；
�。ㄈ﹥鼋Y(jié)資金和庫存實(shí)物；
�。ㄋ模┫拗浦付▊}庫的倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)；
（五）暫停交易。
第三章 違規(guī)處理
第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項(xiàng)并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。
第十七條 會(huì)員具有下列違反代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，處以5萬元至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
�。ㄒ唬┮云垓_手段獲取從事代理業(yè)務(wù)的；
�。ǘ┥米栽O(shè)立從事代理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的；
�。ㄈ┢赣梦慈〉媒灰讍T資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事代理業(yè)務(wù)的；
�。ㄋ模┢渌`反交易所對(duì)會(huì)員代理業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。
第十八條 被委托代理的會(huì)員存在以下行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報(bào)批評(píng)，處以1萬元到5萬元的罰款；情節(jié)較嚴(yán)重的，暫停代理業(yè)務(wù)資格1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格。沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，處以10萬元至30萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
�。ㄒ唬槲绰男虚_戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)行交易的；
�。ǘ┻`反代理交易協(xié)議書協(xié)議規(guī)定的；
�。ㄈ┪窗匆�(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；
�。ㄋ模├每蛻糍~戶為自己或他人交易的；
�。ㄎ澹┫蚩蛻糇鳙@利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；
�。┪窗纯蛻舻奈惺马�(xiàng)進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按自己的意志進(jìn)行交易的；
（七）場(chǎng)外交易、私下對(duì)沖的；
�。ò耍┪磳⒆誀I(yíng)賬戶資金和客戶資金分戶存放的；
�。ň牛┰试S客戶在資金不足時(shí)進(jìn)行交易的；
（十）挪用或變相允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；
�。ㄊ唬┕室庵圃旌蜕⒉继摷俚幕蛉菀资谷苏`解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；
�。ㄊ┬孤犊蛻粑惺马�(xiàng)或其他交易秘密的；
（十三）交易員接受本單位以外的其他單位和個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的；
�。ㄊ模┪窗匆�(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金清算報(bào)表的；
�。ㄊ澹┢渌`反交易所對(duì)代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
交易所可給予會(huì)員暫停從事代理業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予會(huì)員暫停從事代理業(yè)務(wù)1至6個(gè)月或取消其從事交易所交易業(yè)務(wù)資格的處罰。
第十九條 會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格：
�。ㄒ唬┻`反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的；
（二）故意破壞交易秩序、操縱價(jià)格的；
�。ㄈ┲概晌传@得交易員資格證書的人員從事交易的；
�。ㄋ模┻`反資金清算和實(shí)物交割有關(guān)規(guī)定，造成資金逾期到賬、實(shí)物逾期入庫的；
�。ㄎ澹⿻�(huì)員法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的；
�。┪窗匆�(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；
