境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法

    （征求意見稿）

　　第一章　總　　則

　　第一條 為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場(chǎng)。

　　本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡稱代表處），是指境外證券交易所在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱首席代表。

　　第三條 代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國法律保護(hù)。

　　第四條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。

　　第二章　申請(qǐng)與設(shè)立

　　第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所（以下簡稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人所在國家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；

　�。ǘ�）申請(qǐng)人所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；

　　（三）申請(qǐng)人由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；

　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)提出的其他審慎性條件。

　　第六條 申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　（一）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的致中國證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)書；

　�。ǘ�）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請(qǐng)人設(shè)立代表處的意見書或其他有關(guān)文件；

　�。ㄈ�）所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國家或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中國駐該國或地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明的復(fù)印件；

　�。ㄋ模┙灰姿�章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。ㄎ澹┒�事會(huì)（理事會(huì)）成員名單、管理層人員名單；

　�。�六）最近三年的年報(bào)；

　�。ㄆ撸┐�表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度等內(nèi)容；

　　（八）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書；

　�。ň牛┥暾�(qǐng)人就擬任首席代表沒有因重大違法違規(guī)行為受到申請(qǐng)人所在國家或地區(qū)處罰的聲明；

　�。ㄊ�）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷；

　�。ㄊ�一）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　第七條 中國證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的設(shè)立申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書。

　　第八條 代表處應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi)，憑批準(zhǔn)書到所在地工商行政管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)分別辦理工商登記手續(xù)、居留手續(xù)和稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場(chǎng)所，并向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：

　　（一）工商登記證明、居留證明、稅務(wù)登記證明；

　　（二）辦公場(chǎng)所的合法使用權(quán)證明；

　　（三）辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址；

　　（四）首席代表移動(dòng)電話、電子郵箱。

　　代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告的，原批準(zhǔn)書自動(dòng)失效。

　　第九條 代表處的名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成："境外證券交易所名稱"、"代表處所在城市名稱"和"代表處"。

　　第十條 代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱"代表"、"副代表"。

　　第十一條 代表處首席代表的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┦煜ぶ袊�金融法律、法規(guī)；

　�。ǘ�）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

　�。ㄈ�）品行良好，沒有受過刑事、行政處罰等不良記錄。

　　第十二條 代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡歷報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第三章　變更與撤銷

　　第十三條 代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　第十四條 代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及本辦法第六條（八）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料。

　　第十五條 中國證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的變更名稱、變更首席代表的申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，換發(fā)批準(zhǔn)書。

　　第十六條 代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡歷報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第十七條 代表處只能在所在城市變更辦公場(chǎng)所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：

　　（一）新辦公場(chǎng)所合法使用權(quán)證明；

　�。ǘ�）新辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址。

　　本條所稱變更辦公場(chǎng)所指原有辦公場(chǎng)所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。

　　第十八條 代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。代表處撤銷后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)注銷證明文件。

　　第十九條 代表處撤銷后，未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條 代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。

　　第二十一條 首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國境內(nèi)任何經(jīng)營性機(jī)構(gòu)中任職。

　　首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間超過三十日的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并指定專人代行其職。

　　首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職，或未報(bào)告擅自離境超過三十日的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求其交易所更換首席代表。

　　第二十二條 代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協(xié)議或合同。

　　第二十三條 代表處及其工作人員，不得以任何形式面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)。

　　第二十四條 代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。

　　第二十五條 代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。

　　第二十六條 代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度工作報(bào)告。

　　第二十七條 代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國公司的情況及其中資會(huì)員的情況。

　　第二十八條 代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。

　　第二十九條 境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。

　　第三十條 境外證券交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告：

　�。ㄒ唬┱鲁獭⒆�冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；

　　（二）分立、合并或其他重大并購活動(dòng)；

　�。ㄈ�）董事長（理事長）或總經(jīng)理變動(dòng)；

　�。ㄋ模┙�(jīng)營嚴(yán)重虧損或財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；

　�。ㄎ澹┧�在國家或地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取重大監(jiān)管措施；

　　（六）對(duì)經(jīng)營有重大影響的其他事項(xiàng)。

　　第三十一條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容包括但不限于：

　　（一）代表處是否從事或變相從事經(jīng)營性活動(dòng)；

　�。ǘ�）代表處是否面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)；