證監(jiān)辦發(fā)[2007]40號(hào)
各證券公司、基金管理公司、期貨公司：
近日，我會(huì)收到中國(guó)人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報(bào)證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表的函》（銀辦函[2007] 161號(hào)），請(qǐng)求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)填報(bào)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表�，F(xiàn)將銀辦函[2007] 161號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并就做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送及其他反洗錢(qián)相關(guān)工作通知如下：
一、做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作
做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作，是今年證券期貨業(yè)反洗錢(qián)的一項(xiàng)主要工作。這項(xiàng)工作時(shí)間要求緊，工作量大，技術(shù)與質(zhì)量要求高，各證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)引起高度重視，按照中國(guó)人民銀行《關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范（試行）>的通知》（銀發(fā)[2007]33號(hào)）的要求，盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準(zhǔn)備。
完成報(bào)告準(zhǔn)備工作的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)試報(bào)送申請(qǐng)表，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提出大額交易和可疑交易報(bào)告的試報(bào)送申請(qǐng)，申請(qǐng)獲準(zhǔn)后開(kāi)始試報(bào)送；所有機(jī)構(gòu)須在2007年10月1日前完成報(bào)送準(zhǔn)備，并從10月1日起正式向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。
證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)的試報(bào)送申請(qǐng)表應(yīng)同時(shí)報(bào)送證監(jiān)會(huì)稽查一局和所在地派出機(jī)構(gòu)。
證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)從10月1日起，將可疑交易報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送，具體報(bào)送辦法另行通知。
二、按時(shí)上報(bào)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
還沒(méi)有向我會(huì)報(bào)送反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2007年9月1日前向我會(huì)報(bào)送反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度；已經(jīng)報(bào)送的機(jī)構(gòu)，要結(jié)合有關(guān)反洗錢(qián)法規(guī)以及即將頒布的《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進(jìn)一步修改、充實(shí)和完善。
我會(huì)將于今年10月份對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)工作的情況進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)檢查。對(duì)工作不積極，未按時(shí)完成相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)，我會(huì)將根據(jù)有關(guān)反洗錢(qián)法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年四月二十五日
附件：證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表
附件
證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表
第一部分 報(bào)送機(jī)構(gòu)基本信息
報(bào)送機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
報(bào)送機(jī)構(gòu)的總部名稱(chēng)
所在地行政區(qū)劃代碼
機(jī)構(gòu)類(lèi)別 □ 證券公司 □ 期貨經(jīng)紀(jì)公司 □ 基金管理公司
通信地址：
郵編：
第二部分 報(bào)送機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作部門(mén)的相關(guān)信息
名稱(chēng) 傳真
負(fù)責(zé)人姓名 辦公電話(huà)
身份證號(hào)碼
聯(lián)系人姓名 辦公電話(huà)
移動(dòng)電話(huà)
通信地址：
郵編：
第三部分 報(bào)送機(jī)構(gòu)總部計(jì)劃開(kāi)始試報(bào)送的時(shí)間： 年 月 日
第四部分 報(bào)送機(jī)構(gòu)編碼（此部分由中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心填寫(xiě)）
報(bào)送機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)人簽字： 日期：
公章：
填表說(shuō)明
一、 報(bào)送機(jī)構(gòu)：指按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2006]第2號(hào)）第7條和第8條的規(guī)定負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作的金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)。若本表第一部分的第一項(xiàng)與第二項(xiàng)相同，只須填寫(xiě)第一項(xiàng)。
二、 名稱(chēng)、通信地址等須完整填寫(xiě)，電話(huà)和傳真還須寫(xiě)明區(qū)號(hào)和分機(jī)號(hào)碼（若有）。
三、 所在地行政區(qū)劃代碼：6位，應(yīng)根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范（試行）>的通知》（銀發(fā)[2007]33號(hào)）附件2中的行政區(qū)劃代碼表填寫(xiě)。
四、 報(bào)送機(jī)構(gòu)類(lèi)別：在本機(jī)構(gòu)所屬類(lèi)別方框中劃√。
五、 證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告的報(bào)送采用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)加密傳輸方式，本表第二部分的負(fù)責(zé)人姓名、身份證號(hào)碼將作為加密所用基本信息的一部分寫(xiě)入密鑰（密鑰的下發(fā)和使用將另行部署），請(qǐng)務(wù)必認(rèn)真填寫(xiě)。
六、 本表填寫(xiě)完畢后，須于2007年4月20日之前返回至中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，并同時(shí)將復(fù)印件送至報(bào)送機(jī)構(gòu)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
七、 本表第四部分由中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心填寫(xiě)。
中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心
電話(huà)： 010-66199142，010-66199144
傳真： 010-88092846
Email： fiu_ic@pbc.gov.cn
地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)7層32-134信箱
郵編： 100032
