中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）

    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　[2008]18號(hào)

　　現(xiàn)公布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》，自2008年5月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二00八年四月二十五日

　　第一條 為了提高中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管透明度，促進(jìn)依法行政，依據(jù)《證券法》及證券期貨法律法規(guī)、《中華人民共和國政府信息公開條例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱監(jiān)管信息，是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)在依法履行證券期貨市場監(jiān)督管理職能的過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。

　　第三條 中國證監(jiān)會(huì)辦公廳是中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開工作的主管部門，負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管信息公開工作。

　　派出機(jī)構(gòu)辦公室（綜合處）是派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開工作的主管部門，負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)區(qū)域的監(jiān)管信息公開工作。

　　第四條 中國證監(jiān)會(huì)公開監(jiān)管信息，應(yīng)當(dāng)遵循證券期貨市場公開、公平、公正的原則。

　　第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)公開監(jiān)管信息，不得危及證券期貨市場秩序、投資者合法權(quán)益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定。

　　第六條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開監(jiān)管信息。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會(huì)穩(wěn)定、擾亂證券期貨市場秩序的虛假或者不完整信息的，可以依據(jù)市場實(shí)際情況和審慎原則，在職責(zé)范圍內(nèi)予以澄清。

　　第七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開下列監(jiān)管信息：

　�。ㄒ唬┲袊�證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等；

　�。ǘ�）證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件；

　�。ㄈ�）證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報(bào)告；

　�。ㄋ模┘{入國家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計(jì)信息；

　�。ㄎ澹┬姓�許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等；

　�。�六）證券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果；

　�。ㄆ撸┳C券、期貨交易所、證券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，基金管理公司，以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的名稱、地址和聯(lián)系方式；

　�。ň牛┦袌鼋�入、行政處罰、行政復(fù)議決定；

　�。ㄊ�）其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。

　　第八條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)外公布監(jiān)管信息，應(yīng)當(dāng)自該信息形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以公開。法律、行政法規(guī)對(duì)監(jiān)管信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第九條 中國證監(jiān)會(huì)公開監(jiān)管信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，由中國證監(jiān)會(huì)辦公廳與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)。派出機(jī)構(gòu)公開監(jiān)管信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，由派出機(jī)構(gòu)與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)。

　　第十條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在公開監(jiān)管信息前，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和中國證監(jiān)會(huì)保密制度對(duì)擬公開的監(jiān)管信息進(jìn)行審查。

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管信息不能確定是否可以公開時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)保密委員會(huì)確定。

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不得公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的監(jiān)管信息。但是，經(jīng)權(quán)利人同意或者依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不公開可能對(duì)公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的監(jiān)管信息，可以予以公開。

　　第十一條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將主動(dòng)公開的監(jiān)管信息，通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)公告、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視等其他便于公眾知曉的方式公開。

　　中國證監(jiān)會(huì)按照國家相關(guān)規(guī)定向國家檔案館、公共圖書館提供主動(dòng)公開的監(jiān)管信息。

　　第十二條 除本辦法第六條規(guī)定的主動(dòng)公開的監(jiān)管信息外，公民、法人和其他組織可以根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要，向中國證監(jiān)會(huì)辦公廳和派出機(jī)構(gòu)指定的具體機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取相關(guān)監(jiān)管信息。

　　公民、法人和其他組織申請(qǐng)獲取相關(guān)監(jiān)管信息滿足下列條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供：

　　（一）申請(qǐng)公開的監(jiān)管信息與申請(qǐng)人利益直接相關(guān)；

　�。ǘ�）依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)公開的監(jiān)管信息不屬于應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露的信息；

　�。ㄈ�）申請(qǐng)公開的監(jiān)管信息不涉及國家秘密；

　�。ㄋ模┥婕吧虡I(yè)秘密、個(gè)人隱私的，經(jīng)書面征求第三方的意見，第三方同意公開。

　　第十三條 公民、法人和其他組織提出與其生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要無關(guān)的監(jiān)管信息公開申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)不予提供；公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開申請(qǐng)可能危及證券期貨市場秩序、投資者合法權(quán)益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定的，中國證監(jiān)會(huì)不予答復(fù)。

　　第十四條　公民、法人和其他組織申請(qǐng)獲取的監(jiān)管信息不屬于中國證監(jiān)會(huì)公開職責(zé)范圍的，中國證監(jiān)會(huì)不予答復(fù)；對(duì)于能夠確定該監(jiān)管信息的公開機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人。

　　第十五條 監(jiān)管信息公開申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)收到信息公開申請(qǐng)，能夠當(dāng)場答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場予以答復(fù)；不能當(dāng)場答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)予以登記，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理。

　　不能當(dāng)場答復(fù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；不能在15個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)辦公廳負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)分管監(jiān)管信息公開工作的負(fù)責(zé)人同意，可以適當(dāng)延長答復(fù)期限，并書面告知申請(qǐng)人，延長答復(fù)的期限最長不得超過15個(gè)工作日。

　　監(jiān)管信息涉及第三方權(quán)益的，征求第三方意見所需時(shí)間不計(jì)算在本條第二款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第十六條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)?zhí)峁┍O(jiān)管信息的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)程序按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條 中國證監(jiān)會(huì)辦公廳負(fù)責(zé)編寫中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告，并在每年3月31日前公布。

　　第十八條 中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管信息公開工作考核制度、社會(huì)評(píng)議制度和責(zé)任追究制度，定期對(duì)監(jiān)管信息公開工作進(jìn)行考核、評(píng)議。

　　中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)察局負(fù)責(zé)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十九條 中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

　�。ㄒ唬┎灰婪�履行監(jiān)管信息公開義務(wù)；

　　（二）不及時(shí)更新監(jiān)管信息內(nèi)容、監(jiān)管信息公開指南和監(jiān)管信息公開目錄；

　�。ㄈ�）在公開監(jiān)管信息過程中違反規(guī)定收取費(fèi)用；

　�。ㄋ模┩ㄟ^其他組織、個(gè)人以有償服務(wù)方式提供監(jiān)管信息；

　　（五）公開不應(yīng)當(dāng)公開的監(jiān)管信息；

　　（六）違反《中華人民共和國政府信息公開條例》和本辦法規(guī)定的其他行為。

　　第二十條 本辦法自2008年5月1日起施行。