關于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細則》的通知
各會員單位：
為維護證券市場正常秩序，充分保護投資者的合法權益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細則》進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實施細則》（深證會〔2007〕50號）同時廢止。
特此通知
附件：《深圳證券交易所限制交易實施細則》
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
關于做好客戶解除限售股份減持行為規(guī)范工作有關事項的通知
各會員單位：
為進一步貫徹落實中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》（以下簡稱《指導意見》），加強客戶交易行為管理，規(guī)范解除限售存量股份減持行為，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、會員應當抓緊對本公司托管的解除限售股份情況進行梳理，摸清持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶明細，包括客戶姓名、賬戶、持有股份數(shù)量及托管營業(yè)部等情況。
本所自5月9日起定期將有關股東持股信息通過"會員業(yè)務專區(qū)--監(jiān)管信息--解除限售股份查詢"欄目發(fā)送給相應的會員單位，供查閱與參考。
二、會員應當在摸清客戶情況的基礎上，聯(lián)絡持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶，做好相關制度的宣傳解釋工作，要求其嚴格遵守《指導意見》。
三、會員應當組織員工認真學習《指導意見》和本所《交易規(guī)則》，安排人員引導和幫助相關客戶減持行為通過大宗交易進行；并采取措施，積極為有大宗減持意愿的投資者提供配售服務。
四、會員應當在柜臺系統(tǒng)采取有效措施，對持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶、特別是被本所提醒重點關注的客戶的交易委托實施嚴密監(jiān)控，及時提醒、警示異常交易，有效防范和制止違規(guī)減持行為，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向本所報告。
本所將對會員的執(zhí)行情況進行專項檢查，對于沒有按照本通知要求采取有效措施致使投資者違規(guī)減持的會員，本所將視情況采取監(jiān)管措施或者紀律處分措施。
特此通知
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
深圳證券交易所限制交易實施細則
第一條 為維護證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護投資者的合法權益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細則。
第二條 本細則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：
�。ㄒ唬┌l(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴重的；
�。ǘ┓伞⑿姓ㄒ�(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴重的。
第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：
（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；
�。ǘ┙官u出指定或全部交易品種，但允許買入；
�。ㄈ┙官I入和賣出指定或全部交易品種；
（四）本所認為應采取的其他限制交易措施。
第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。
情節(jié)特別嚴重的，本所可以決定延長限制交易的時間。
第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關會員或當事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。
第七條 實施限制交易措施前，本所向托管相關證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應當在收到《限制交易通知書》的當天將其送達相關當事人，確實無法在當天送達的，應保留相關證據(jù)并及時向本所報告。
機構投資者使用專用席位或交易單元進行交易的，本所直接向相關當事人發(fā)出《限制交易通知書》。
第八條 《限制交易通知書》應當載明以下事項：
（一）實施依據(jù)；
（二）受限賬戶；
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�。ㄋ模┫拗破贩N；
（五）限制期限。
第九條 相關當事人對限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書》之日起十五日內，向本所申請復核。復核期間不停止該措施的執(zhí)行。
第十條 本所在采取限制交易措施后兩個交易日內將限制交易的有關情況報中國證監(jiān)會備案。
第十一條 本所可以將限制交易的有關情況予以公告。
第十二條 會員應按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《會員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范和約束客戶交易行為，并及時、有效地履行告知、送達、配合等義務。
第十三條 會員具有下列情形之一的，本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或公開譴責的處分：
�。ㄒ唬┙洷舅嵝押笕晕床扇∮行Т胧┮�(guī)范和約束客戶交易行為；
（二）未及時、準確地向客戶傳達、送達本所口頭、書面警示或文書；
�。ㄈ┪窗幢舅蟊M責對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。
第十四條 本細則由本所負責解釋。
第十五條 本細則自發(fā)布之日起施行。
