關(guān)于《證券登記規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知
為落實《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，我公司制定了《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》�，F(xiàn)將該征求意見稿向社會公布，歡迎證券發(fā)行人、投資者和社會各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見或建議。請將有關(guān)意見或建議以書面或電子郵件的形式于2006年6月5日前反饋至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。聯(lián)系方式如下:
傳真:8610－58598834
電子郵箱:hwang@chinaclear.com.cn
通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街27號投資廣場中國證券登記結(jié)算公司登記托管部
郵編:100032
附件:《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○六年五月二十六日
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
證券登記規(guī)則
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目 錄
第一章 總 則 3
第二章 初始登記 4
第三章 變更登記 7
第四章 退出登記 9
第五章 證券登記相關(guān)服務(wù) 10
第一節(jié) 證券持有人名冊服務(wù) 10
第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù) 11
第三節(jié) 查詢服務(wù) 12
第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) 12
第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識服務(wù) 13
第六節(jié) 其他服務(wù) 14
第六章 附 則 14
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于在證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。
境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)納入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。
第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，設(shè)立和維護證券持有人名冊。
電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。
第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人的證券賬戶中，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。
第六條 符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人的證券賬戶中。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)對上述資料的合法性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第七條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人有效送達的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料的合法、真實、準(zhǔn)確、完整。
前款所稱證券登記申請人是指證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機構(gòu)、以及本公司認(rèn)可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱有效送達的登記申請材料是指證券登記申請人直接送達或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機構(gòu)間接送達本公司的書面文件和電子文件。
第八條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券賬戶號碼、證券持有人姓名或名稱、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。
第二章 初始登記
第九條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。
第十條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券發(fā)行登記、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記、基金擴募登記等。
第十一條 股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
�。ㄒ唬� 股票登記申請；
（二） 中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三） 承銷協(xié)議；
�。ㄋ模� 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；
�。ㄎ澹� 通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、持有人證券賬戶號碼、持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量、持有人類別等內(nèi)容；
�。� 證券有限售條件的，還需提供限售申請；
�。ㄆ撸� 公開發(fā)行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；
（八） 涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；
�。ň牛� 證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；
�。ㄊ� 指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
�。ㄊ唬� 本公司要求提供的其他材料。
第十二條 權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，或權(quán)證創(chuàng)設(shè)人申請辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（五）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
（一） 權(quán)證登記申請；
（二） 證券交易所批準(zhǔn)權(quán)證發(fā)行或創(chuàng)設(shè)的文件；
（三） 本公司要求提供的其他文件。
第十三條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
�。ㄒ唬� 基金登記申請；
（二） 中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；
（三） 基金合同；
（四） 本公司要求提供的其他材料。
第十四條 債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
�。ㄒ唬� 債券登記申請；
�。ǘ� 國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
�。ㄈ� 債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；
�。ㄋ模� 本公司要求提供的其他材料。
第十五條 國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，將國債登記到持有人證券賬戶中。
第十六條 通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司有效送達的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)該認(rèn)購結(jié)果，將證券登記到持有人證券賬戶中；通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行持有人名冊，將證券登記到持有人證券賬戶中。
