中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

    第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

　　第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。

　　電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

　　第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

　　符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見(jiàn)，并按其意見(jiàn)辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

　　本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

　　第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書(shū)面文件和電子文件。

　　第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

　　第二章 初始登記

　　第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。

　　第九條 證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

　　第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬┕善钡怯浬暾�(qǐng)；

　　（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�）承銷協(xié)議；

　�。ㄋ模┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

　�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

　�。�六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；

　�。ㄆ撸┕�開(kāi)發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)文件；

　�。ò耍┥婕八痉▋鼋Y(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；

　�。ň牛┳C券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書(shū)；

　�。ㄊ�）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

　�。ㄊ�一）本公司要求提供的其他材料。

　　第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（五）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬�權(quán)證登記申請(qǐng)；

　　（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　　（三）本公司要求提供的其他材料。

　　第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬┗�金登記申請(qǐng)；

　�。ǘ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�）基金合同；

　�。ㄋ模┍竟�司要求提供的其他材料。

　　第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬﹤�券登記申請(qǐng)；

　�。ǘ�）國(guó)家有權(quán)部門(mén)關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

　　（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門(mén)關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

　　（四）本公司要求提供的其他材料。

　　第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國(guó)債登記。

　　第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。

　　第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

　　第三章 變更登記

　　第一節(jié) 證券過(guò)戶登記

　　第十七條 證券過(guò)戶登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）和非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）。

　　第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記。

　　第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過(guò)戶登記：

　�。ㄒ唬┕煞輩f(xié)議轉(zhuǎn)讓；

　�。ǘ�）司法扣劃；

　�。ㄈ�）行政劃撥；

　�。ㄋ模├^承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；

　�。ㄎ澹┓ㄈ撕喜�、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

　�。�六）上市公司的收購(gòu)；

　　（七）上市公司回購(gòu)股份；

　�。ò耍┥鲜泄�司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

　�。ň牛┫嚓P(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。