特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

    中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　 特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則



　　第一條 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》及有關(guān)國(guó)家法律、法規(guī)和行政規(guī)章,制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則適用于證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等國(guó)家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)。

　　第三條 證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)須直接到本公司上海、深圳分公司辦理。

　　第四條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)的,不得超過(guò)按照證券公司每500 萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶(hù)數(shù)量。

　　證券公司申請(qǐng)開(kāi)立自營(yíng)證券賬戶(hù)時(shí)須提供加蓋公章的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料。

　　證券公司在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為證券公司全稱(chēng),“身份證明文件號(hào)碼” 一項(xiàng)應(yīng)為證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。

　　第五條 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,按照每設(shè)立一項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人受證券公司委托申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)須提供中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)出具的證券公司取得客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的書(shū)面文件等材料。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“證券公司名稱(chēng)-托管人名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”,“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。

　　第六條 信托公司按照每設(shè)立一個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　信托公司申請(qǐng)開(kāi)立信托專(zhuān)用證券賬戶(hù)時(shí)須提供加蓋公章的金融許可證復(fù)印件和設(shè)立信托的證明文件(合同或其他書(shū)面文件)及復(fù)印件等材料,只有經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的可以開(kāi)立信托專(zhuān)用證券賬戶(hù)的信托公司方可申請(qǐng)辦理。

　　信托公司在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“信托公司全稱(chēng)-信托產(chǎn)品名稱(chēng)”,“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。

　　第七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者按照每一保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者或者按規(guī)定由其委托的保險(xiǎn)資金托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)須提供中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部門(mén)出具的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)確認(rèn)函原件及復(fù)印件等材料。

　　申請(qǐng)人在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)-產(chǎn)品名稱(chēng)”；“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為保險(xiǎn)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。

　　第八條 證券投資基金按照每租用一個(gè)基金專(zhuān)用交易席位開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。

　　證券投資基金托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券投資基金證券賬戶(hù)時(shí)須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)原件和復(fù)印件及證券交易所出具的該證券投資基金已租用席位的證明文件等材料。

　　證券投資基金托管人在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“托管人全稱(chēng)-證券投資基金名稱(chēng)”,“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為基金名稱(chēng)前兩字加“證基”加批文號(hào)。

　　第九條 經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開(kāi)立專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)的, 按照每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　資產(chǎn)托管人受基金管理公司委托申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的基金管理公司取得特定客戶(hù)證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件以及特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品設(shè)立的證明文件等材料。

　　資產(chǎn)托管人在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“基金管理公司名稱(chēng)-托管人名稱(chēng)-特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品名稱(chēng)”,“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。

　　第十條 全國(guó)社會(huì)保障基金按照每設(shè)立一個(gè)投資組合開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。

　　全國(guó)社會(huì)保障基金托管人受全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)委托申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)須提供全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)確定管理人及相應(yīng)投資組合的確認(rèn)函等材料。

　　全國(guó)社會(huì)保障基金托管人在填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“全國(guó)社�；�金-投資組合名稱(chēng)”；“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為“全國(guó)社�；�金加投資組合號(hào)碼”。

　　第十一條 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶(hù),單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立十個(gè)證券賬戶(hù),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。

　　企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)須提供勞動(dòng)保障部門(mén)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。

　　企業(yè)年金計(jì)劃托管人在填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí),“持有人名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)為“企業(yè)年金計(jì)劃名稱(chēng)-托管人全稱(chēng)”；“身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為勞動(dòng)保障部門(mén)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函中的登記號(hào)。

　　第十二條 其它社會(huì)保障基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立參照企業(yè)年金基金辦理。

　　第十三條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十四條 本細(xì)則賬戶(hù)持有人名稱(chēng)中所稱(chēng)證券公司、基金管理公司及托管人名稱(chēng)未特別說(shuō)明的,其名稱(chēng)可適用簡(jiǎn)稱(chēng),有關(guān)對(duì)照表見(jiàn)附件,名稱(chēng)中所用符號(hào)“-”為全角符號(hào)。

　　第十五條 本公司有權(quán)擇機(jī)對(duì)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)的特殊法人機(jī)構(gòu)收取額外的賬戶(hù)維護(hù)費(fèi),具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)將另行制定。

　　第十六條 其它國(guó)家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)參照本細(xì)則執(zhí)行。

　　第十七條 本細(xì)則未規(guī)定的適用本公司相關(guān)規(guī)定。

　　第十八條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

　　第十九條 本細(xì)則自公布之日起施行。