上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法
上海證券交易所日前發(fā)布《上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦
法》。該《辦法》將于今年7月1日起正式實(shí)施。《辦法》全文如下：
第一條 為了控制證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)證券市場(chǎng)結(jié)算各方的合法權(quán)益,根據(jù)
國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。
第二條 本辦法由上海證券中央登記結(jié)算公司（以下稱“登記結(jié)算公司”）
負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第三條 本辦法適用于所有直接與登記結(jié)算公司進(jìn)行清算、交收的上海證
券交易所會(huì)員或經(jīng)登記結(jié)算公司確認(rèn)的參與與登記結(jié)算公司直接進(jìn)行清算、交
收的責(zé)任人（以下統(tǒng)稱“會(huì)員”）。
第四條 會(huì)員須以法人名義在登記結(jié)算公司開(kāi)立資金結(jié)算帳戶。
第五條 本辦法所稱的結(jié)算備付金是指會(huì)員在登記結(jié)算公司開(kāi)立的資金結(jié)
算帳戶內(nèi)存放的、用于證券交易結(jié)算的資金。
會(huì)員應(yīng)在其資金結(jié)算帳戶上備有足額資金,以滿足資金交收的需要。
第六條 會(huì)員資金結(jié)算帳戶的余額不得低于登記結(jié)算公司規(guī)定的最低結(jié)算
備付金限額。
最低結(jié)算備付金限額由登記結(jié)算公司于每季度的前三個(gè)交易日內(nèi)根據(jù)會(huì)員
上一季度日平均交易金額的10%進(jìn)行計(jì)算、調(diào)整。計(jì)算公式為：
本季度最低結(jié)算備付金＝上季度總交易金額/上季度交易天數(shù)×10%
第七條 遇下列情況之一,登記結(jié)算公司可視具體情況調(diào)整所有會(huì)員或個(gè)別
會(huì)員的最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間：
一、市場(chǎng)總體的日平均交易量出現(xiàn)巨額變動(dòng)的；
二、會(huì)員財(cái)務(wù)狀況惡化,可能影響其正常交收的；
三、會(huì)員多次出現(xiàn)交收違約的；
四、登記結(jié)算公司認(rèn)定的其它事項(xiàng)。
第八條 最低結(jié)算備付金可用于會(huì)員應(yīng)急交收, 但不能用做其他用途。因
交收或其它原因造成最低結(jié)算備付金不足的,會(huì)員須在次日補(bǔ)足。
第九條 登記結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行的規(guī)定對(duì)會(huì)員資金結(jié)算帳戶的結(jié)算
備付金余額計(jì)付利息。
第十條 登記結(jié)算公司根據(jù)會(huì)員在上海證券交易所交易市場(chǎng)達(dá)成的交易結(jié)
果,對(duì)其資金結(jié)算帳戶進(jìn)行應(yīng)收應(yīng)付的簿記處理。
第十一條 會(huì)員在登記結(jié)算公司的資金結(jié)算帳戶的余額不足以支付交收日
所需資金時(shí), 須于當(dāng)日及時(shí)補(bǔ)足。不能及時(shí)補(bǔ)足者,登記結(jié)算公司對(duì)其透支部
分按第一天萬(wàn)分之三點(diǎn)六六、第二天起每天千分之五的比例計(jì)收違約金。
第十二條 會(huì)員如連續(xù)三天出現(xiàn)資金結(jié)算帳戶透支或不能補(bǔ)足最低備付金,
或一次性透支數(shù)額巨大,登記結(jié)算公司有權(quán)視具體風(fēng)險(xiǎn)狀況要求其提供抵押品,
有權(quán)報(bào)請(qǐng)上海證券交易所采取以下措施。
1、限制轉(zhuǎn)指定
2、限制買入額數(shù)量或暫停買入
3、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)
第十三條 會(huì)員在登記結(jié)算公司開(kāi)立資金結(jié)算帳戶時(shí),應(yīng)預(yù)留其在銀行的收
款帳戶。會(huì)員可在留足最低結(jié)算備付金限額和滿足當(dāng)日資金交收的前提下, 通
過(guò)登記結(jié)算公司將多余資金劃出, 登記結(jié)算公司在收到會(huì)員的劃出指令并審核
無(wú)誤后將資金劃至其預(yù)留的銀行帳戶內(nèi)。
第十四條 會(huì)員需變更資金結(jié)算帳戶登記資料時(shí),應(yīng)及時(shí)到登記結(jié)算公司辦
理帳戶登記資料的變更手續(xù)。
第十五條 會(huì)員應(yīng)使用“參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（PROP） 進(jìn)行資金結(jié)算帳戶
的資金劃撥,及時(shí)收取登記結(jié)算公司提供的資金結(jié)算電子數(shù)據(jù),并依據(jù)該數(shù)據(jù)建
立結(jié)算資金帳務(wù)。除特殊約定外,登記結(jié)算公司不提供書面憑證。
第十六條 會(huì)員因故終止?fàn)I業(yè),須在結(jié)清其資金結(jié)算帳戶資金余額后,方可
向登記結(jié)算公司申請(qǐng)撤銷資金結(jié)算帳戶。
第十七條 本辦法自上海證券交易所批準(zhǔn)后實(shí)施,修改時(shí)亦同。
第十八條 本辦法如有未盡事宜,除按有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行外,由登記結(jié)算
公司予以修改補(bǔ)充。
第十九條 本辦法由上海證券交易所負(fù)責(zé)解釋。
上海證券交易所
2000年4月13日
