關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股帳戶事項(xiàng)通知

    上海證券交易所、上海證券中央登記結(jié)算公司

關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股帳戶有關(guān)事項(xiàng)的通知

各會(huì)員公司：

　　為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市

外資股若干問(wèn)題的通知》精神，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)、上海證券中央

登記結(jié)算公司(以下簡(jiǎn)稱登記公司)就境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B 股股票帳戶及交易事項(xiàng)

通知如下，請(qǐng)各會(huì)員公司嚴(yán)格按照本通知內(nèi)容做好各項(xiàng)準(zhǔn)備，切實(shí)保證開(kāi)戶、交

易的順利進(jìn)行。

　　一、境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易須向境內(nèi)具有經(jīng)營(yíng)B股業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員(

以下簡(jiǎn)稱會(huì)員)申請(qǐng)開(kāi)立B股股票帳戶。同時(shí)須提交以下材料：(1) 本人有效身份

證明文件；(2)1000美元以上的銀行進(jìn)賬憑證；(3)《上海B 股境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)戶

登記申請(qǐng)表》；(4)本所及登記公司認(rèn)為需提供的其他材料。

　　二、會(huì)員受理境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)戶申請(qǐng)后，應(yīng)認(rèn)真審核以下事項(xiàng)：(1) 身份證

件的有效性；(2)申請(qǐng)人所交《上海B股境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)戶登記申請(qǐng)表》內(nèi)容的準(zhǔn)

確性和完整性；(3)銀行美元進(jìn)賬憑證是否符合有關(guān)規(guī)定；(4)本所及登記公司認(rèn)

為需要審查的其他事項(xiàng)。

　　三、會(huì)員按規(guī)定對(duì)B股開(kāi)戶申請(qǐng)審核完畢后， 須按登記公司規(guī)定的格式制作

成開(kāi)戶申請(qǐng)電子數(shù)據(jù)文件，通過(guò)登記公司參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱操作平臺(tái)

)傳送至登記公司。

　　四、對(duì)于審核不合格的開(kāi)戶申請(qǐng)，會(huì)員應(yīng)在境內(nèi)居民個(gè)人遞交的《上海B 股

境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)戶登記申請(qǐng)表》上注明不合格的原因并退還開(kāi)戶申請(qǐng)人。

　　五、登記公司根據(jù)會(huì)員送達(dá)的開(kāi)戶申請(qǐng)電子數(shù)據(jù)文件，給每個(gè)合格的申請(qǐng)人

配置一個(gè)B股股票帳戶，并用電子數(shù)據(jù)形式通過(guò)操作平臺(tái)返還給會(huì)員。

　　六、會(huì)員收到登記公司上述電子數(shù)據(jù)文件后，按登記公司規(guī)定的格式打印《B

股開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)》，并加蓋公章后交開(kāi)戶申請(qǐng)人。

　　七、境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股股票帳戶，應(yīng)按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)按19美元

/ 戶標(biāo)準(zhǔn)收取。

　　八、境內(nèi)居民個(gè)人進(jìn)行B股交易，必須辦理指定交易。B股股票帳戶開(kāi)立的同

時(shí)，該帳戶即被指定在開(kāi)戶會(huì)員處。B股股票帳戶的指定于T＋1日生效。

　　九、B股指定交易可以撤銷和重新指定， 撤銷和重新指定應(yīng)由境內(nèi)居民個(gè)人

向會(huì)員提出申請(qǐng)，會(huì)員將其申請(qǐng)通過(guò)操作平臺(tái)傳送至登記公司。由登記公司審核

后于次日通知會(huì)員該申請(qǐng)是否生效。

　　十、境內(nèi)居民個(gè)人只能在境內(nèi)會(huì)員處進(jìn)行指定和交易，不得在境外B 股證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處辦理指定交易。

　　十一、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓(本所的B 股小配對(duì)

交易屬協(xié)議轉(zhuǎn)讓)。

　　十二、B股交易采用集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)，每個(gè)交易日9：15－9：25 為

集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間；9：30－11：30，13：00－15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)交易時(shí)間。

　　十三、本通知未作規(guī)定的B股交易的其他事項(xiàng)，按原規(guī)定執(zhí)行。

　　十四、本通知自二00一年二月二十六日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　上海證券中央登記結(jié)算公司

　　二00一年二月二十二日



　　附件：上海B股境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)戶登記申請(qǐng)表

　　本人已經(jīng)了解并承諾遵守B股交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，自愿向

　　公司申請(qǐng)開(kāi)立B股帳戶，如實(shí)填寫本表，并愿指定在該公司進(jìn)行B股交易。

　　申請(qǐng)人簽名：　　

　　申請(qǐng)日期： 年　　月 日

　　姓　　 名

　　身份證件號(hào)碼

　　通訊地址

　　郵政編碼

　　聯(lián)系電話

　　職業(yè)代碼

　　學(xué)歷代碼

　　填寫說(shuō)明：

　　1.學(xué)歷代碼：1博士，2碩士，3學(xué)士，4大專，5中專，6高中，7初中及其以下

， 8其他。

　　2.職業(yè)代碼：1文教科衛(wèi)專業(yè)人員，2黨政(在職，離退休)機(jī)關(guān)干部，3 企事

業(yè)單位干部，4行政企事業(yè)單位工人，5農(nóng)民，6個(gè)體，7無(wú)業(yè)，8軍人，9其他。



　　開(kāi)戶申請(qǐng)電子數(shù)據(jù)文件格式

　　文件名稱：B_KHZL.DBF

　　數(shù)據(jù)格式及說(shuō)明：

　　NO　　 字段名　　　　類型　　 長(zhǎng)度　　 說(shuō)明

　　1　　 GDLB　　 Character　　1　　 股東類別

　　2　　 GDDM　　 Character　　9　　 股東代碼

　　3　　 GDXM　　 Character　　8　　 股東姓名

　　4　　 TXDZ　　 Character 30　　 通訊地址

　　5　　 LXDH　　 Character 15　　 聯(lián)系電話

　　6　　 JSHY　　 Character 10　　 B股結(jié)算會(huì)員(左對(duì)齊)

　　7　　 XWH　　　　Character　　5　　 B股指定席位(右對(duì)齊)

　　8　　 SFZH　　 Character 20　　 身份證號(hào)

　　9　　 XLDM　　 Character　　1　　 學(xué)歷代碼

　　10　　 ZYDM　　 Character　　1　　 職業(yè)代碼

　　11　　 LSII　　 Character　　6　　 流水號(hào)

　　12　　 SBRQ　　 Character　　8　　 申報(bào)日期

　　13　　 CLSM　　 Character 20　　 處理說(shuō)明

　　14　　 FHBZ　　 Character　　1　　 返回標(biāo)志

　　15　　 FRDB　　 Character　　8　　 法人代表

　　16　　 GDQC　　 Character 50　　 股東全稱

　　注：

　　1)股東類別填空，股東代碼填空。

　　2)B股指定席位(即B股交易席位)字段必須填寫。

　　3)申報(bào)日期格式為：YYYYMMDD。

　　4)流水號(hào)由開(kāi)戶會(huì)員自行填寫，但必須由數(shù)字和字符構(gòu)成。

　　5)處理說(shuō)明、返回標(biāo)志、法人代表及股東全稱字段均填空。

　　6)“學(xué)歷代碼”意義如下：

　　DM　　　　 說(shuō)明

　　1　　　　 博士

　　2　　　　 碩士

　　3　　　　 學(xué)士

　　4　　　　 大專

　　5　　　　 中專

　　6　　　　 高中

　　7　　　　 初中及其以下

　　8　　　　 其他

　　7)職業(yè)代碼(ZYDM)意義如下：

　　ZYDM　　　　 說(shuō)明

　　1　　　　文教科衛(wèi)專業(yè)人員

　　2　　　　黨政(在職，離退休)機(jī)關(guān)干部

　　3　　　　企事業(yè)單位干部

　　4　　　　行政企事業(yè)單位工人

　　5　　　　農(nóng)民

　　6　　　　個(gè)體

　　7　　　　無(wú)業(yè)

　　8　　　　軍人

　　9　　　　其他



　　撤銷和重新指定交易申請(qǐng)電子數(shù)據(jù)文件格式

　　文件名稱：B_ZDJY.DBF

　　數(shù)據(jù)格式及說(shuō)明：

　　NO　　 字段名　　　　類型　　 長(zhǎng)度　　 說(shuō)明

　　1　　 GDLB　　 Character 1　　 股東類別

　　2　　 GDDM　　 Character 9　　 股東代碼

　　3　　 GDXM　　 Character 8　　 股東姓名

　　4　　 JSHY　　　　Character 10　　 B股結(jié)算會(huì)員(左對(duì)齊)

　　5　　 XWH　　　　Character 5　　 B股指定席位(右對(duì)齊)

　　6　　 SFZH　　 Character 20　　 身份證號(hào)

　　7　　 SBRQ　　 Character　　8　　 申報(bào)日期

　　8　　 CLSM　　 Character 20　　 處理說(shuō)明

　　9　　 FHBZ　　 Character　　1　　 返回標(biāo)志

　　10　　 YWLX　　 Character　　1　　 業(yè)務(wù)類型

　　注：

　　1)除處理說(shuō)明和返回標(biāo)志填空格外，其他字段必須如實(shí)填寫，否則申請(qǐng)無(wú)效

。

　　2)申報(bào)日期格式為：YYYYMMDD。

　　3)B股指定席位(即B股交易席位)字段必須填寫。

　　4)業(yè)務(wù)類型：“1”表示申請(qǐng)B股指定，

　　　　　　　 “2”表示申請(qǐng)撤銷B股指定。