深圳證券交易所章程(修正稿)

    深圳證券交易所章程（修正稿）

　　1993年5月20日第二屆會員大會通過1993年8月根據(jù)國務(wù)院《證券交易所管

理暫行辦法》修訂。

　　第一章 總則

　　第一條 為提供證券集中交易場所、創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境。

保護投資者的合法權(quán)益，促進我國證券事業(yè)的發(fā)展，特設(shè)立本所。

　　第二條 本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。名稱為深圳證券交易所

　　第三條 本所由深圳市人民政府（以下簡稱市政府）管理，中國證券監(jiān)督

管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）監(jiān)管。

　　第四條 本所辦公地點及集中交易市場設(shè)在深圳經(jīng)濟特區(qū)。



　　第二章 注冊資本

　　第五條本所注冊資金為一千萬元人民幣



　　第三章 業(yè)務(wù)范圍

　　第六條本所辦理下列業(yè)務(wù)

　　（1）提供證券集中交易的場所和設(shè)施；

　�。�2）制定有關(guān)證券交易的規(guī)則;

　�。�3）審核批準(zhǔn)證券的上市申請;

　�。�4）對證券交易市場進行監(jiān)管；

　�。�5）對上市公司及會員進行監(jiān)管;

　�。�6）對辦理或委托辦理上市證券交易的清算交割、上市證券的過戶及集

中保管；

　�。�7）提供證券市場的信息服務(wù)

　�。�8）國家證券管理部門許可或委托的其他業(yè)務(wù)。



　　第四章 會員

　　第七條 具備下列條件的法人，向本所提出申請，經(jīng)本所理事會批準(zhǔn)后，

可成為本所會員。

　　（1）經(jīng)中國人民銀行及其分行批準(zhǔn)設(shè)立，具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的金融

機構(gòu)；

　�。�2）資本金或證券業(yè)務(wù)營運資金在500萬元人民幣以上；

　�。�3）組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)人員及其他方面符合本所規(guī)定的條件；

　　（4）承認(rèn)本所章程、交納不低于100萬元人民幣的會員席位費。

　　第八條 本所會員具有以下權(quán)利：

　　（1）參加會員大會

　�。�2）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

　�。�3）本所事務(wù)的提議與表決權(quán)；

　�。�4）參加場內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù)；

　�。�5）對本所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督；

　�。�6）轉(zhuǎn)讓會員席位。

　　第九條 會員的義務(wù)：

　�。�1）遵守本所章程，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度；

　　（2）維護本所的利益，共同促進交易市場的穩(wěn)定與繁榮

　�。�3）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；

　�。�4）接受本所對上市證券集中交易業(yè)務(wù)有關(guān)的日常管理和監(jiān)督

　　第十條 對不履行義務(wù)的會員，本所根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：

　�。�1）罰款；

　　（2）書面通報；

　�。�3）暫停參加場內(nèi)交易；

　�。�4）開除會籍。

　　前項開除會籍的處分須經(jīng)本所理事會討論通過。



　　第五章 會員大會

　　第十一條會員大會是本所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　第十二條會員大會在每會計年度結(jié)束后半年內(nèi)召開一次，須由三分之二以

上的會員出席，在會員大會閉會期間，經(jīng)理事會或三分之一以上會員提議，可

召開會員大會特別會議。

　　第十三條會員大會行使下列職權(quán)：

　�。╨）制定、修改或廢除本所章程；

　�。�2）選舉和罷免理事會、監(jiān)察委員會成員；

　�。�3）審議理事會和總經(jīng)理的工作報告；

　�。�4）審議本所財務(wù)預(yù)算、決算報告；

　　（5）其他必須由會員大會審議的重大事項。

　　第十四條會員大會由理事會召集，主席由理事長擔(dān)任。理事長缺席時，由

副理事長擔(dān)任。

　　第十五條會員向會員大會提交議案，至少需五名會員聯(lián)名提出方可付諸審

議。

　　第十六條會員大會須有三分之二以上會員出席，其決議經(jīng)出席會議的過半

數(shù)以上會員表決通過后方為有效。表決采取無記 名方式，每一會員一票。



　　第六章 理事會

　　第十七條本所設(shè)理事會，必要時可設(shè)常務(wù)理事會。理事會為本所的決策機

構(gòu)，向會員大會負(fù)責(zé)。

　　第十八條本所理事會不少于七人，其中非會員理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于理事會

成員總數(shù)的三分之一。會員理事由會員大會選舉 產(chǎn)生，非會員理事由市政府

會同中國證監(jiān)會提名，會員大會選舉產(chǎn)生。

　　第十九條本所理事會設(shè)理事長一人、副理事長一至二人，必要時設(shè)常務(wù)理

事若干人。理事長、副理事長、常務(wù)理事由市政府會同中國證監(jiān)會提名，理事

會選舉產(chǎn)生，報國務(wù)院證券委員會（以下簡稱國務(wù)院證券委）備案。

　　第二十條理事會職責(zé)如下：

　�。�1）執(zhí)行會員大會決議；

　　（2）審定、修改本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（3）聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理提名聘任副總經(jīng)理；

　�。�4）根據(jù)總經(jīng)理提議，批準(zhǔn)新會員加入本所的申請；

　　（5）審定總經(jīng)理提交的工作計劃；

　�。�6）審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案；

　�。�7）審定對會員開除會籍的處分；

　　（8）根據(jù)需要決定專門委員會、若干職能部門的設(shè)置與撤并；

　�。�9）會員大會授予的其他職權(quán)。

　　理事會下設(shè)秘書處，辦理會員大會交付的事項和處理理事會日常事務(wù)工作。

　　第二十一條理事長負(fù)責(zé)召集和主持理事會會議，理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)

時，由副理事長代其履行職責(zé)�；蛘哂衫硎麻L指定的常務(wù)理事代其履行職責(zé)。

　　第二十二條理事會每半年召開一次例會，常務(wù)理事會可不定期地舉行，須

有三分之二以上成員出席。遇特殊情況，由理事長決定召開理事會特別會議。

理事會決議須經(jīng)理事會三分之二以上 出席成員表決通過后方可生效。



　　第七章 總經(jīng)理

　　第二十三條本所實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。設(shè)總經(jīng)理一人，副總

經(jīng)理一至三人，總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期三年�？偨�(jīng)理由市政府會同中國證監(jiān)會

提名，由理事會聘任，報國務(wù)院證券委備案�？偨�(jīng)理為理事會當(dāng)然理事。副總

經(jīng)理由總經(jīng)理提名，理事會聘任，報市政府會同中國證監(jiān)會備案。

　　第二十四條總經(jīng)理在理事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)本所的日常管理工作，為本所法定

代表人，其職責(zé)如下；

　�。�1）組織實施會員大會和理事會決議，并向其報告工作；

　　（2）主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

　�。�3）提名副總經(jīng)理侯選人和聘任本所部門負(fù)責(zé)人；

　　（4）在理事會授權(quán)范圍內(nèi)代表本所對外處理有關(guān)事務(wù)。總經(jīng)理因故臨時

不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定一名副總經(jīng)理代其履 行職責(zé)。

　　第二十五條本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)立若干職能部門，由總經(jīng)理提議報理事

會通過。



　　第八章 上市委員會

　　第二十六條理事會下設(shè)上市委員會，其職責(zé)是：

　�。�1）審批證券的上市；

　�。�2）擬訂上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議；

　　本所上市審核部門為上市委員會的工作機構(gòu)。

　　第二十七條上市委員會由十三名委員組成，其人員構(gòu)成是：

　�。�1）律師、注冊會計師、本地會員和外地會員代表各兩人，由理事會聘

任，報市政府和中國證監(jiān)會備案；

　　（2）中國證監(jiān)會和市政府授權(quán)機構(gòu)各委派一人；

　　（3）本所理事長、總經(jīng)理；

　�。�4）本所其他理事一人。

　　第二十八條上市委員會設(shè)主席一人，副主席一人，由本屆上市委員會第一

次會議在委員中推選。

　　第二十九條上市委員會會議由主席召集和主持。會議法定人數(shù)不得少于七

人，其決議須經(jīng)出席會議的三分之二以上委員以不記名投票方式表決通過后方