深交所回轉(zhuǎn)交易管理暫行辦法

    深圳證券交易所回轉(zhuǎn)交易管理暫行辦法

　　第一條為促進(jìn)深圳證券市場(chǎng)的發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)

法律法規(guī)及《深圳證券交易所章程》制定本辦法

　　第二條除本辦法另有規(guī)定外，下列詞證具有如下含義：

　　1.回轉(zhuǎn)交易：指在不改變現(xiàn)行清算交收期的前提下，投資者交易日當(dāng)天得

到成交確認(rèn)后進(jìn)行的反向交易，即買(mǎi)進(jìn)（賣(mài)出）委托成交確認(rèn)后，清算交割前

可再委托賣(mài)出（買(mǎi)進(jìn)）。

　　2.本所：指深圳證券交易所。

　　3.登記公司：指深圳證券登記有限公司。

　　4.委托人：指委托證券商買(mǎi)賣(mài)證券的自然人和法人。

　　5.本地證券商：指本所會(huì)員在深圳市內(nèi)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　6.異地證券商：指本所會(huì)員在深圳市以外設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　7.異地登記處：指參與深圳證券市場(chǎng)上市證券的清算、登記過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)的深

圳市以外的證券登記機(jī)構(gòu)。

　　8.T：指交易日。

　　第三條凡本所會(huì)員均可開(kāi)展回轉(zhuǎn)交易業(yè)務(wù)，但不得允許客戶(hù)買(mǎi)空賣(mài)空。因

回轉(zhuǎn)交易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由會(huì)員及投資者自行承擔(dān)。

　　第四條會(huì)員在開(kāi)展回轉(zhuǎn)交易時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循以下程序：1.會(huì)員接到客戶(hù)委

托買(mǎi)進(jìn)后，應(yīng)先查詢(xún)委托人的資金帳戶(hù)，由電腦判斷是否可以接受，交易一經(jīng)

確認(rèn)，應(yīng)即時(shí)記減委托人的資賬戶(hù)，記加委托人的證券帳戶(hù)。

　　2.會(huì)員接到客戶(hù)委托賣(mài)出后，應(yīng)先查詢(xún)委托人的證券帳號(hào)，由電腦判斷是

否可以接受，交易一經(jīng)確認(rèn)，應(yīng)即時(shí)記減委托人的證券帳戶(hù)，記加委托人的資

金帳戶(hù)。

　　第五條會(huì)員應(yīng)為回轉(zhuǎn)交易委托人制作每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)告書(shū)。

　　第六條會(huì)員在本所開(kāi)展回轉(zhuǎn)交易業(yè)務(wù)后，對(duì)所有委托，必須輸入投資者的

證券帳戶(hù)號(hào)碼。異地會(huì)員因通訊困難者可暫時(shí)不輸入投資者證券帳戶(hù)號(hào)碼。

　　第七條本所在送交登記公司的數(shù)據(jù)項(xiàng)目中，增加證券帳戶(hù)欄位，正常情況

下于每日下午4：30以前，由本所送交登記公司并以此作為股份清算的依據(jù)。

　　第八條本辦法實(shí)施后A股一級(jí)清算交割的時(shí)間保持不變

　　第九條本辦法實(shí)施后，本地證券商在本所達(dá)成的股份交易，其清算過(guò)戶(hù)按

以下程序辦理：

　　1.T+1上午11：00前，各會(huì)員公司清算員將T日成交股份的明細(xì)過(guò)戶(hù)表（具

體到每位客戶(hù)、每筆交易），以軟盤(pán)形式或其它傳輸方式送交登記公司；

　　2.登記公司將本所送來(lái)的本地證券商于T日成交的各只股份逐筆勻?qū)��?yīng)證

券商送來(lái)的明細(xì)過(guò)戶(hù)表的每筆數(shù)目核對(duì)無(wú)誤，并檢查無(wú)賣(mài)空行為后，于T＋l下

午5：00前完成證券清算與過(guò)戶(hù)登記；

　　3.T+2，會(huì)員與其客戶(hù)辦理交割，打印證券存折。

　　第十條本辦法實(shí)施后，異地證券商于本所達(dá)成的股份交易，在完成一級(jí)清

算后，其過(guò)戶(hù)登記按以下程序辦理：1.T＋1上午9：00前，各異地證券商清算

員到登記公司領(lǐng)取對(duì)帳單，并立即將對(duì)帳單傳回異地證券商本部；

　　2.T＋1上午21：00前，異地證券商派專(zhuān)人將T日成交股份的對(duì)帳單及明細(xì)

過(guò)戶(hù)表以軟盤(pán)形式送所在地區(qū)股份登記處（異地登記處）辦理過(guò)戶(hù)登記；

　　3.異地登記處將登記公司簽發(fā)的對(duì)帳單記錄的各只股份凈額數(shù)目與證券商

送來(lái)過(guò)戶(hù)股份的買(mǎi)賣(mài)凈額數(shù)目核對(duì)無(wú)誤，并檢查無(wú)賣(mài)空行為后，于T＋1下午5：

00前完成過(guò)戶(hù)登記；

　　4.T+2，異地證券商與其客戶(hù)辦理交割，打印證券存折。

　　第十一條在正式清算過(guò)戶(hù)前，會(huì)員不得為回轉(zhuǎn)交易委托人、理轉(zhuǎn)托管或提

轉(zhuǎn)保證金業(yè)務(wù)。

　　第十二條會(huì)員成交數(shù)據(jù)的即時(shí)回報(bào)按以下方式處理：

　　1.本地證券商的成交數(shù)據(jù)可通過(guò)柜臺(tái)聯(lián)網(wǎng)即時(shí)回報(bào)；

　　2.使用衛(wèi)星通訊的異地證券商的成交數(shù)據(jù)的即時(shí)回報(bào)，可直接通過(guò)衛(wèi)星通

訊解決；

　　3.使用X·25的異地證券商的成交數(shù)據(jù)回報(bào)，目前可通過(guò)交易大廳電話回

報(bào)方式解決，以后可通過(guò)衛(wèi)星通訊或利用廣東省內(nèi)分組交換網(wǎng)及DDN網(wǎng)的通訊

方式解決。

　　第十三條本辦法適用于A股證券（含寶安權(quán)證、配股權(quán)證）的回轉(zhuǎn)交易，

不適用于零股交易、債券（含寶安可轉(zhuǎn)換債券）及B股。

　　第十四條對(duì)違反本辦法的會(huì)員，本所將視情節(jié)輕重單獨(dú)或合并給予下列處

分：

　　1.警告；

　　2.內(nèi)部或公開(kāi)通報(bào)；

　　3.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；

　　4.暫停參加本所交易；

　　5.開(kāi)除會(huì)籍。

　　第十五條登記公司可根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的證券清算過(guò)戶(hù)管理辦法。

　　第十六條本辦法自1993年11月22日起實(shí)施。

　　第十七條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　

　　深圳證券交易所

　　1993年11月10日