跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法

    跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法



　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)跨地區(qū)證券交易的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理

暫行條例》，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券，指政府債券、企業(yè)債券、金融債券、股票等有價(jià)

證券； 所稱跨地區(qū)證券交易，指證券交易機(jī)構(gòu)（即證券公司、金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的

證券交易營(yíng)業(yè)部）之間跨省、自治區(qū)、直轄市進(jìn)行的證券交易行為。

　　第三條 跨地區(qū)證券交易應(yīng)以證券公司為中心，在中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)

督下，遵照本辦法的規(guī)定，有組織地進(jìn)行。

　　第四條 進(jìn)行跨地區(qū)證券交易的證券交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)的供求情況，確

定其跨地區(qū)證券交易價(jià)格。

　　第五條 證券公司之間、證券公司與證券交易營(yíng)業(yè)部之間可以直接進(jìn)行跨地

區(qū)證券交易。證券交易營(yíng)業(yè)部之間的跨地區(qū)交易，原則上應(yīng)委托證券公司辦理。

　　未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券交易機(jī)構(gòu)不得在異地直接與非證券交易機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行

證券交易。

　　第六條 證券公司接受委托進(jìn)行跨地區(qū)交易，必須與委托人簽訂載有下列內(nèi)

容的書面（包括傳真形式）委托交易合同：交易券種、買或賣意向、交易數(shù)額、

價(jià)格、 交割方式、委托生效日期和有效期限、手續(xù)費(fèi)的計(jì)算和支付等，如指定

交易對(duì)象，必須注明。

　　接受委托的證券公司應(yīng)依照時(shí)間優(yōu)先、 價(jià)格優(yōu)先的原則，按合同的要求，

及時(shí)為委托人辦理跨地區(qū)證券交易。 當(dāng)委托交易不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知委托

人，并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。

　　第七條 進(jìn)行跨地區(qū)證券交易的交易雙方， 必須簽訂載有下列內(nèi)容的書面

（包括傳真形式）交易合同：交易券種、數(shù)額、價(jià)格、交割方式、違約責(zé)任等。

　　第八條 委托跨地區(qū)交易合同和跨地區(qū)證券交易合同一經(jīng)簽訂，合同雙方應(yīng)

全面履行合同規(guī)定的義務(wù)， 任何一方未征得另一方的同意，不得單方面修改或

取消合同。

　　第九條 辦理跨地區(qū)委托交易的證券公司可設(shè)立證券代保管庫(kù)，辦理跨地區(qū)

證券交易代保管業(yè)務(wù)。

　　第十條 中國(guó)人民銀行有權(quán)對(duì)違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、

第八條、第九條的證券交易機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人給予下列處罰：

　�。ㄒ唬┩▓�(bào)批評(píng)；

　�。ǘ�）責(zé)令停止跨地區(qū)證券交易活動(dòng)；

　�。ㄈ�）沒(méi)收非法所得；

　　（四）處以涉及金額５％以下罰款。

　　以上處罰，可以并處。

　　第十一條 本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。