網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法

    網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法



　　關(guān)于發(fā)布《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的通知

　　　　　　 證監(jiān)信息字[2000]5號

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　 為加強證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開展證券委托業(yè)務(wù)的

管理，規(guī)范市場參與者的行為， 防范和化解市場風(fēng)險，

切實保護(hù)投資者的利益， 中國證監(jiān)會制定了《網(wǎng)上證券

委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》）， 現(xiàn)予以發(fā)

布，請遵照執(zhí)行。

　　申請開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的證券公司， 需準(zhǔn)備申

請材料一式三份，分別報送中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、 信

息中心和所在地派出機(jī)構(gòu)�！　　�

　　本辦法發(fā)布之前已經(jīng)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司，

應(yīng)在本辦法發(fā)布之日起30個工作日內(nèi)， 將本公司開展網(wǎng)

上委托的情況，以書面形式一式三份， 分別報送中國證

監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、信息中心和所在地派出機(jī)構(gòu)。　　　

　　請將本辦法轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)的證券公司。

　　　　 　　　　　　　　　二○○○年三月三十日



第一章　總　　則

　　第一條　為切實保護(hù)投資者利益，防范風(fēng)險， 加強

網(wǎng)上證券委托（以下簡稱“網(wǎng)上委托”）的管理， 保證

我國證券市場健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)， 向在

本機(jī)構(gòu)開戶的投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、 獲取

成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　第三條　本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似

技術(shù)形式的通用性公共計算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)， 不包括證券公

司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專門用于委托業(yè)務(wù)的電話撥

號網(wǎng)或其他形式的計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。

　　第四條　網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、 深圳

證券交易所掛牌的證券。

　　第五條　網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開、公平、 公正和誠實

信用、安全高效的原則。

第二章　業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第六條　在證券公司合法營業(yè)場所依法開戶的投資

者，經(jīng)本人申請辦理相關(guān)手續(xù)后，方能進(jìn)行網(wǎng)上委托。

　　證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)時， 應(yīng)

要求投資者提供身份證明原件， 并向投資者提供證實證

券公司身份、資格的證明材料。 禁止代理辦理網(wǎng)上委托

相關(guān)手續(xù)。

　　第七條　證券公司應(yīng)制定專門的業(yè)務(wù)工作程序， 規(guī)

范網(wǎng)上委托，并與客戶本人簽訂專門的書面協(xié)議， 協(xié)議

應(yīng)明確雙方的法律責(zé)任， 并以《風(fēng)險揭示書》的形式，

向投資者解釋相關(guān)風(fēng)險。

　　第八條　開展網(wǎng)上委托的證券公司， 必須為網(wǎng)上委

托客戶提供必要的替代交易方式。

　　第九條　證券公司應(yīng)定期向進(jìn)行網(wǎng)上委托的投資者

提供書面對帳單。

　　第十條　開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向

客戶提供計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)。 禁止

開展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

第三章　技術(shù)規(guī)范

　　第十一條　證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的

建設(shè)、管理和維護(hù)。有關(guān)投資者資金帳戶、 股票帳戶、

身份識別等數(shù)據(jù)的程序或系統(tǒng)不得托管在證券公司的合

法營業(yè)場所之外。

　　第十二條　證券公司應(yīng)采取嚴(yán)格、完善的技術(shù)措施，

確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在技術(shù)上隔離。 禁止

通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務(wù)系

統(tǒng)。

　　第十三條　證券公司必須將未申請網(wǎng)上委托的投資

者的所有資料與網(wǎng)上委托系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)隔離。

　　第十四條　網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、 數(shù)

據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。 在技術(shù)和管理上要確�？蛻艚�

易數(shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確。 客戶交易指令數(shù)據(jù)至少應(yīng)

保存15年（允許使用能長期保存的、 一次性寫入的電子

介質(zhì)）。

　　第十五條　證券公司應(yīng)安排本單位專業(yè)人員負(fù)責(zé)管

理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運行， 并建立完善的技術(shù)管理

制度和內(nèi)部制約制度。

　　第十六條　網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)包含實時監(jiān)控和防范非

法訪問的功能或設(shè)施； 應(yīng)妥善存儲網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關(guān)鍵

軟件（如網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系

統(tǒng)）的日志文件、審計記錄。

　　第十七條　在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^程中， 必須對網(wǎng)上

委托的客戶信息、 交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠的

加密。

　　第十八條　證券公司應(yīng)采用可靠的技術(shù)或管理措施，

正確識別網(wǎng)上投資者的身份， 防止仿冒客戶身份或證券

公司身份；必須有防止事后否認(rèn)的技術(shù)或措施。

　　第十九條　證券公司應(yīng)根據(jù)本公司的具體情況， 采

取技術(shù)和管理措施， 限制每位投資者通過網(wǎng)上委托的單

筆委托最大金額、單個交易日最大成交總金額。

　　第二十條　網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸安全、 身

份識別等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)通過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性測

評； 網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護(hù)管理制度應(yīng)通過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)

的安全性認(rèn)證； 涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務(wù)的軟件應(yīng)由第

三方公證機(jī)構(gòu)（或雙方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）托管程序源代碼及

必要的編譯環(huán)境。

第四章　信息披露

　　第二十一條　證券公司應(yīng)提供一個固定的互聯(lián)網(wǎng)站

點，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。

　　第二十二條　證券公司應(yīng)在入口網(wǎng)站和客戶終端軟

件上進(jìn)行風(fēng)險揭示。揭示的風(fēng)險至少應(yīng)包括：

　　因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、

停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；

　　機(jī)構(gòu)或投資者的身份可能會被仿冒；

　　行情信息及其他證券信息，有可能出現(xiàn)錯誤或誤導(dǎo)；

　　證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要披露的其他風(fēng)險。

　　第二十三條　證券公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的同時，

如向客戶提供證券交易的行情信息， 應(yīng)標(biāo)識行情的發(fā)布

時間或滯后時間；如向客戶提供證券信息， 應(yīng)說明信息

來源。 并應(yīng)提示投資者對行情信息及證券信息等進(jìn)行核

實。

第五章　資格申請

　　第二十四條　獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)

務(wù)許可證》的證券公司， 可向中國證監(jiān)會申請開展網(wǎng)上

委托業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)， 任何機(jī)構(gòu)不得開展網(wǎng)

上委托業(yè)務(wù)。

　　第二十五條　獲得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格的證券公司可

在其達(dá)到《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》

要求的證券營業(yè)部開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

　　第二十六條　證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)， 不得開展

或變相開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。 證券公司不得以支付或變相

支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非

證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

　　第二十七條　證券公司申請開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)， 需

具備以下條件：

　　1、建立了規(guī)范的內(nèi)部業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)管理制度；

　　2、具有一定的公司級的技術(shù)風(fēng)險控制能力；

　　3、建立了一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的技術(shù)管理隊伍；

　　4、在過去兩年內(nèi)未發(fā)生重大技術(shù)事故。

　　第二十八條　證券公司申請網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)， 應(yīng)向中

國證監(jiān)會提交下列材料：

　　1、開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的申請書（需加蓋公章）；

　　2、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

　　3、（公司級）分管技術(shù)的負(fù)責(zé)人的簡歷；

　　4、網(wǎng)上委托系統(tǒng)專職管理維護(hù)人員名單及簡歷；

　　5、執(zhí)行《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)

范》的情況匯報；

　　6、網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的管理制度；

　　7、計劃開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)名單，內(nèi)容主

要包括通信地址、負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式、 在證券交易

所的會員代碼及開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的席位（分支席位）

代碼等；

　　8、 與客戶簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議范本、《風(fēng)險揭示書》

范本及向客戶提供的其他有關(guān)網(wǎng)上委托的所有資料；

　　9、網(wǎng)上委托系統(tǒng)的簡要系統(tǒng)分析報告和系統(tǒng)設(shè)計報