證券市場禁入暫行規(guī)定

    中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　 關(guān)于發(fā)布《證券市場禁入暫行規(guī)定》的通知

1997年3月3日 證監(jiān)[1997]7號

　

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所：

　　為了規(guī)范我國證券市場，加強市場監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督

管理委員會制定了《證券市場禁入暫行規(guī)定》�，F(xiàn)予以公布施行。

　　附件：證券市場禁入暫行規(guī)定

　

附件：

　

證券市場禁入暫行規(guī)定

　　第一條 為了加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利

益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱市場禁入是指下列人員因進行證券欺詐活動或者有其他嚴

重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）

發(fā)布的有關(guān)規(guī)定的行為，被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，在一定時期內(nèi)或者永久

性不得擔(dān)任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務(wù)的制度。

　　（一） 上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員；

　�。ǘ�） 證券經(jīng)營機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)

人；

　�。ㄈ�） 證券登記、托管、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人；

　�。ㄋ模� 從事證券業(yè)務(wù)的律師、注冊會計師以及資產(chǎn)評估人員；

　�。ㄎ澹� 投資基金管理機構(gòu)、 投資基金托管機構(gòu)的高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)

部門負責(zé)人；

　�。�六） 證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T；

　�。ㄆ撸� 中國證監(jiān)會認定的其他人員。

　　第三條 本規(guī)定所稱從事證券業(yè)務(wù)是指為證券發(fā)行人和投資者進行證券發(fā)行、

交易及其相關(guān)活動提供中介服務(wù)或者專業(yè)服務(wù)的行為。

　　第四條 上市公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員有下列行為之一或

對該行為負有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，除依法給予行政處罰外，中國證監(jiān)會將

視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

　�。ㄒ唬� 公司采用欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲準(zhǔn)發(fā)行證券或獲準(zhǔn)證券上市交易

的；

　�。ǘ�） 公司不履行信息披露義務(wù)或在信息披露時有虛假、 嚴重誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏的行為，嚴重損害投資者利益的；

　�。ㄈ�） 利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易，為公司、個人或他人獲取利益的；

　　（四） 利用公司資金買賣本公司證券的；

　�。ㄎ澹� 利用資金、信息等優(yōu)勢以及其他手段操縱證券市場價格的；

　�。�六） 個人累計3次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰

的；

　�。ㄆ撸� 其他嚴重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第五條 被認定為市場禁入者的上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人

員，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，3至10 年內(nèi)不得擔(dān)任任何上市公司和從事證券

業(yè)務(wù)機構(gòu)的高級管理人員職務(wù)；情節(jié)特別嚴重的，永久性不得擔(dān)任任何上市公司和

從事證券業(yè)務(wù)機構(gòu)的高級管理人員職務(wù)。

　　上市公司未遵守前款規(guī)定的，中國證監(jiān)會將不受理其任何事項的審批申請；情

節(jié)嚴重的，可責(zé)令證券交易所在一定期限內(nèi)暫停其股票交易。

　　第六條 證券經(jīng)營機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)

人，證券登記、托管、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，有下列行

為之一或?qū)υ撔袨樨撚兄苯迂?zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，除依法給予行政處罰外，中國

證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

　�。ㄒ唬� 在證券發(fā)行活動中，組織或參與策劃、編制含有虛假、 嚴重誤導(dǎo)性內(nèi)

容或有重大遺漏的文件或信息的；

　�。ǘ�） 利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易，為機構(gòu)、個人或者他人進行內(nèi)幕交易的；

　�。ㄈ�） 利用資金、信息等優(yōu)勢以及其他手段操縱證券市場價格的；

　�。ㄋ模� 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作、挪用客戶資金、 擅自將客戶證券出

售、質(zhì)押以及有其他嚴重欺詐客戶行為的；

　�。ㄎ澹� 抗拒、阻撓或嚴重干擾證券監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的；

　�。�六） 個人累計3次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰

的；

　　（七） 其他嚴重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第七條 被認定為市場禁入者的證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門

負責(zé)人，證券登記、托管、清算機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，除其

所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，3至10 年內(nèi)不得從事任

何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級管理人員；情節(jié)特別嚴重的，永久性不得從事任何

證券業(yè)務(wù)。

　　第八條 從事證券業(yè)務(wù)的律師、注冊會計師、資產(chǎn)評估人員有下列行為之一的，

除依法給予行政處罰外，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

　�。ㄒ唬� 出具的專業(yè)文件有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

　　（二） 利用內(nèi)幕信息為機構(gòu)、個人或他人謀取利益的；

　�。ㄈ�） 個人累計3次受到中國證監(jiān)會警告以上行政處罰的；

　�。ㄋ模� 其他嚴重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第九條 被認定為市場禁入者的律師、注冊會計師或資產(chǎn)評估人員，自中國證

監(jiān)會宣布決定之日起，3至10 年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級管理

人員；情節(jié)特別嚴重的，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)。

第十條 證券投資基金管理機構(gòu)的高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、 證

券投資基金托管機構(gòu)的高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，有下列行為之一或

對該行為負有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，除依法給予行政處罰外，中國證監(jiān)會將

視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

　�。ㄒ唬� 不履行信息披露義務(wù)或在信息披露時有虛假、 嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的行為，嚴重損害投資者利益的；

　�。ǘ�） 利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易，為機構(gòu)、個人或他人獲取利益的；

　�。ㄈ�） 利用資金、信息等優(yōu)勢或者其他手段操縱證券市場價格的；

　�。ㄋ模� 挪用所管理或托管的基金資產(chǎn)的；

　　（五） 違反基金章程、信托契約等規(guī)定進行投資，造成重大經(jīng)濟損失的；

　　（六） 個人累計3次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰

的；

　　（七） 其他嚴重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第十一條 被認定為市場禁入者的證券投資基金管理機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)

設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、證券投資基金托管機構(gòu)高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，

除其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，3至10 年內(nèi)不得從

事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級管理人員；情節(jié)特別嚴重的，永久性不得從事

任何證券業(yè)務(wù)。

　　第十二條 證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T，有下列行為

之一或?qū)υ撔袨樨撚兄苯迂?zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，除依法給予行政處罰外，中國證

監(jiān)會將視情節(jié)，認定其為市場禁入者：

（一） 制造、傳播虛假信息、市場傳言或者以虛假信息、市場傳言為依據(jù)向客

戶提供投資咨詢，嚴重損害投資者利益的；

（二） 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的；

（三） 利用內(nèi)幕信息為機構(gòu)、個人或他人獲取利益的；

（四） 個人累計3 次受到中國證監(jiān)會或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰

的；

（五） 其他嚴重違反證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為。

第十三條 被認定為市場禁入者的證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其證券

投資咨詢?nèi)藛T，除其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，3