上海證券交易所·會員管理規(guī)則

    上海證券交易所會員管理規(guī)則

　　　　　　　　　　 (1993年1月修改稿)



　　 第一章　　總則

　　 第一條 根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)

則。

　　 第二條 本規(guī)則所涉專門用語，同上海證券交易所(以下簡稱本所)業(yè)務(wù)

規(guī)則等法規(guī)。

　　第二章　　會籍

　　第三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)符合本所章程第八條規(guī)定的條件，向本所提出申請

并經(jīng)本所批準(zhǔn)后，可成為本所的會員。

　　第四條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請加入本所,須向本所遞交下列文件(一式三份):

　　一、申請表；

　　二、報告書；

　　三、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件；

　　四、有權(quán)部門核發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》；

　　五、機(jī)構(gòu)登記注冊的證明件；

　　六、機(jī)構(gòu)章程；

　　七、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；

　　八、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊；

　　九、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷；

　　十、經(jīng)會計師事務(wù)所注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表；

　　十一、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入本所的批準(zhǔn)文件；

　　十二、本所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為須提供的其他文件。

　　第五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向本所遞交的報告書至少須說明下列內(nèi)容：

　　一、機(jī)構(gòu)概況，包括轄屬關(guān)系、資本金、歷史沿革、業(yè)務(wù)范圍等；

　　二、機(jī)構(gòu)最近兩年的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況；

　　三、機(jī)構(gòu)最近兩年的證券經(jīng)營情況；

　　四、申請加入本所的理由；

　　五、加入本所的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況；

　　六、本所或證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為須說明的其他情況。

　　第六條 本所收到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加入本所的申請后，由本所管理部門進(jìn)行

初審。

　　第七條 如經(jīng)本所管理部門初審合格后，報本所理事會(或常務(wù)理事會)審

核批準(zhǔn)。

　　第八條 對獲準(zhǔn)加入本所的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，本所向其發(fā)出批準(zhǔn)通知，頒發(fā)

《上海證券所會員證書》，并在公開發(fā)行的報章上予以公告。

　　第九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收到本所發(fā)出的批準(zhǔn)為會員的通知后，須在一周內(nèi)

按章程的規(guī)定，將會員席位費劃入本所帳戶。

　　第十條 會員若要轉(zhuǎn)讓會籍，必須提前向本所遞交報告，詳細(xì)說明轉(zhuǎn)讓的

理由、方式、時間及受讓人的情況等。受讓人須經(jīng)本所同意并按本所章程和本

規(guī)則的規(guī)定辦妥加入本所的手續(xù)后，方能正式轉(zhuǎn)讓。

　　第十一條 會員轉(zhuǎn)讓會籍的行為完成后，由本所在公開發(fā)行的報章上予以

公告。

　　第三章　　業(yè)務(wù)

　　第十二條 會員可向本所申請經(jīng)營下列業(yè)務(wù)；

　　一、專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即專門接受投資者的委托，為投資者的需要在本所交

易市場買賣證券。

　　二、專營自營業(yè)務(wù)，即專門以自己的資金和帳戶為會員自身利益和投資需

要在本所交易市場買賣證券。

　　三、兼營自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即從事自身證券買賣,也接受投資者的委托,在

本所交易市場買賣證券。

　　四、特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即在本所的指導(dǎo)下，專門接受會員自營買賣證券的委

托，在本所交易市場買賣證券。

　　第十三條 會員可根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況，申請從事下列證券買賣；

　　一、股票現(xiàn)貨買賣；

　　二、股票零股現(xiàn)貨買賣；

　　三、人民幣特種股票現(xiàn)貨買賣；

　　四、債券現(xiàn)貨買賣；

　　五、債券期貨買賣；

　　六、其他證券買賣。

　　第十四條 會員在本所交易市場只能從事本所核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，不得擅自超越

范圍。

　　第十五條 申請專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員，其資金不得少于100萬元人民幣,申

請專營自營業(yè)務(wù)或?qū)�營特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員，其資本金不得少于1000萬元人民

幣，兼營自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員，其資本金不得少于2000萬元人民幣，申

請兼營自營、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員,其資本金不得少于5000萬元人民幣。

　　第十六條 申請兼營自營、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員,須具備下列條件:

　　一、最近兩年證券交易在同行中處于前列；

　　二、最近一年無受本所處分記錄；

　　三、具備業(yè)務(wù)素質(zhì)較好的人才；

　　四、本所認(rèn)為須附加的其他條件。

　　第十七條 除經(jīng)本所特許外，下列交易行為必須通過本所交易市場進(jìn)行；

　　一、投資者委托進(jìn)場的證券買賣；

　　二、機(jī)構(gòu)投資者的證券買賣；

　　三、會員之間的證券買賣；

　　四、證券主管機(jī)關(guān)和本所規(guī)定必須通過本所交易市場的證券買賣。

　　第十八條 會員設(shè)置的營業(yè)場所須有利于證券交易業(yè)務(wù)的開展，并不得與

其他會員共同使用同一處所。

　　第十九條 經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員須落實向投資者公開顯示證券行情的設(shè)施,

并落實專人為投資者提供咨詢服務(wù)。

　　第二十條 會員須設(shè)置完備的帳簿，與有關(guān)的交易憑證、單據(jù)、表冊、合

同等置于營業(yè)處所，本所可派員查詢。

　　第二十一條 會員如遇下列情況，須在七天內(nèi)向本所報告(一式三份)；

　　一、變更章程；

　　二、增減資本額；

　　三、法定代表人、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更；

　　四、法定地址變動；

　　五、業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)生重大變化；

　　六、其他須向本所報告的事項。

　　第四章　　業(yè)務(wù)人員

　　第二十二條 會員場內(nèi)代表和交易員除具備國家法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，

還須具備下列條件之一；

　　一、大學(xué)畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)兩年以上者；

　　二、大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)三年以上者；

　　三、中專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)四年以上者；

　　場內(nèi)代表一般須具有經(jīng)濟(jì)或相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)師以上的專業(yè)技術(shù)職稱。

　　第二十三條 會員場內(nèi)代表、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員在進(jìn)場或上柜前，

須經(jīng)本所培訓(xùn)，考核合格，并取得本所頒發(fā)的合格證書。

　　第二十四條 已取得合格證書的會員場內(nèi)代表、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員,

還須參加本所舉辦的提高培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)和考核，連續(xù)兩次不合格者將取消從業(yè)

資格。

　　第二十五條 會員場內(nèi)代表和交易員均須在本所注冊登記。若本所交易市

場或營業(yè)處所的業(yè)務(wù)行為負(fù)完全責(zé)任。

　　第二十九條 會員獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓會籍或被開除會籍時，其場內(nèi)代表、交易員的

登記自動失效。

　　第五章　 財務(wù)

　　第三十條 會員在正式進(jìn)入交易市場進(jìn)行證券買賣三天前，須向本所按規(guī)

定繳足會員席位費、交易年費和清算交割準(zhǔn)備金。

　　第三十一條 會員向本所繳納席位費的標(biāo)準(zhǔn)為：專營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員席位

費為三十萬元人民幣，專營自特種經(jīng)紀(jì)及兼營業(yè)務(wù)的會員席位費為十六萬元人

民幣。

　　第三十二條 本所認(rèn)為有必要時，可調(diào)整會員繳納席位費、交易所費和清

算交割準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十三條 會員須向本所報送月度財務(wù)報表、半年財務(wù)報表和年度財務(wù)

報表，并接受本所對此監(jiān)管。

　　第三十四條 會員的月度財務(wù)報表須在月度結(jié)束后兩周內(nèi)送達(dá)，半年財務(wù)

的報表須在半年結(jié)束后四周內(nèi)送達(dá),年度財務(wù)報表須在年度結(jié)束后八周內(nèi)送達(dá).

　　第三十五條 本所按統(tǒng)一格式將會員的年度財務(wù)報表在公開發(fā)行的報刊上

向社會公布。

　　第六章 處罰

　　第三十六條 本所設(shè)立由有關(guān)主管部門和各方代表參加的紀(jì)律執(zhí)行委員會,