2009年10月15日-16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會(huì)上表示,大力推動(dòng)證券公司有效實(shí)施合規(guī)管理。
尚福林說,證券公司能否有效實(shí)施合規(guī)管理,既取決于其自身的認(rèn)識(shí)和努力程度,也與外部監(jiān)管環(huán)境有著十分密切和直接的關(guān)系。全系統(tǒng)監(jiān)管干部,要不斷提高監(jiān)管的能力和水平,不斷增強(qiáng)監(jiān)管的科學(xué)性和有效性,持續(xù)推動(dòng)證券公司提升合規(guī)管理的水平與實(shí)效。
(一)將合規(guī)管理全面納入證券公司常規(guī)監(jiān)管。
適應(yīng)合規(guī)管理由制度初創(chuàng)期的專項(xiàng)推進(jìn)向常規(guī)運(yùn)行的轉(zhuǎn)變,從明年起,將合規(guī)管理實(shí)狀況納入證券公司常規(guī)監(jiān)管,作為日�，F(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、案件查處、事故分析等工作的重要內(nèi)容。要通過認(rèn)真審閱分析合規(guī)報(bào)告、開展常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查處理投訴舉報(bào)、與合規(guī)總監(jiān)保持有效溝通等方式,全面掌握證券公司合規(guī)管理情況,及時(shí)督促證券公司糾正工作中的失誤和偏差。
各公司業(yè)務(wù)種類和規(guī)模各異,具體情況千差萬(wàn)別,不可能有一套完整詳實(shí)的合規(guī)管理細(xì)則適用于所有公司。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要充分尊重證券公司在合規(guī)管理方面的自主權(quán)和創(chuàng)造性,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)和督促,但決不能包辦代替。一年多來,我們按照這一思路推動(dòng)證券公司從實(shí)際出發(fā)建立實(shí)施合規(guī)管理制度,取得了明顯成效,這次座談會(huì)上交流的生動(dòng)多樣、具有特色的經(jīng)驗(yàn)和做法就是很好的證明。今后,我們要繼續(xù)鼓勵(lì)支持證券公司在制度框架下,結(jié)合各自的具體情況,創(chuàng)造性地開展工作,在實(shí)踐中真正形成符合自身規(guī)范發(fā)展需要的合規(guī)管理機(jī)制和方法,并不斷深化完善。檢驗(yàn)衡量公司合規(guī)管理水平的根本標(biāo)準(zhǔn)只能是公司合規(guī)運(yùn)行的實(shí)際。
(二)嚴(yán)格執(zhí)法,科學(xué)監(jiān)管,以足夠的監(jiān)管壓力推動(dòng)證券公司改進(jìn)完善合規(guī)管理。
一是努力增強(qiáng)執(zhí)行力,嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管法規(guī),及時(shí)、快速地查處證券公司的違法違規(guī)行為,持續(xù)保持足夠的監(jiān)管壓力。保持足夠的監(jiān)管壓力,是推動(dòng)證券公司培育合規(guī)文化、切實(shí)有效地實(shí)施合規(guī)管理、將外部監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)生動(dòng)力的根本手段,這既是我們監(jiān)管工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),也是行業(yè)人士的共識(shí)。
二是擴(kuò)大執(zhí)法工作內(nèi)容,完善違法違規(guī)行為的查處方式。證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí),既要依法進(jìn)行查處,并追究負(fù)有直接責(zé)任的高管人員和其他直接責(zé)任人員的責(zé)任,又要同時(shí)檢查公司管理制度和業(yè)務(wù)流程的健全性和有效性,調(diào)查了解合規(guī)管理工作是否盡責(zé)。制度和流程不健全、未能得到有效執(zhí)行,或者合規(guī)管理工作未盡責(zé)的,依法責(zé)令公司改進(jìn)、完善和加強(qiáng),并追究公司及有關(guān)人員的管理責(zé)任。
三是健全激勵(lì)約束機(jī)制,盡最大可能體現(xiàn)合規(guī)公司受益、獲得更多發(fā)展空間,違規(guī)公司受損、受限。全面落實(shí)已經(jīng)明確的監(jiān)管政策,對(duì)證券公司的違規(guī)行為,區(qū)分“自查自糾”、“自查他糾”、“他查自糾”、“他查他糾”等情形,采取輕重不同的處理措施。對(duì)公司自己發(fā)現(xiàn)、自己糾正并及時(shí)報(bào)告的問題,可以根據(jù)具體情況從輕或免于處理。對(duì)日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,一般情況下,可以先與公司合規(guī)總監(jiān)溝通,要求公司查清事實(shí)、追究責(zé)任、堵塞漏洞、報(bào)告結(jié)果,并視公司查處情況進(jìn)行處理;公司查處整改不力的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須立即啟動(dòng)外部查處程序。公司對(duì)自身或員工的違規(guī)行為隱瞞不報(bào)或報(bào)告不實(shí)的,發(fā)現(xiàn)一起,嚴(yán)肅處理一起。
四是增強(qiáng)監(jiān)管工作的透明度,自覺接受監(jiān)管對(duì)象的監(jiān)督。堅(jiān)持廉潔公道、堅(jiān)持原則的優(yōu)良作風(fēng),公平對(duì)待監(jiān)管對(duì)象、保持監(jiān)管尺度的統(tǒng)一和監(jiān)管力度的均衡。
(三)不斷提高工作質(zhì)量和辦事效率,努力為證券公司有效實(shí)施合規(guī)管理創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。
一是科學(xué)合理地制定監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)則,努力做到政策和規(guī)則的清晰、透明、公正、合理。要密切關(guān)注行為發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況和新問題,及時(shí)準(zhǔn)確地作出分析判斷,在審慎務(wù)實(shí)評(píng)估的基礎(chǔ)上制定或者完善監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)則。
二是及時(shí)準(zhǔn)確地解答證券公司就其經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)則性提出的咨詢。
(四)充分發(fā)揮行業(yè)自律作用,促進(jìn)證券公司合規(guī)管理能力不斷提高。
一是采取多種形式組織行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)交流、推動(dòng)各公司互幫互學(xué),共同提高。
二是通過本機(jī)構(gòu)的刊物、網(wǎng)站和公共媒體等平臺(tái),利用業(yè)務(wù)培訓(xùn)、各類會(huì)議等時(shí)機(jī),持續(xù)進(jìn)行合規(guī)文化的宣傳和教育,積極倡導(dǎo)正確的價(jià)值觀念和職業(yè)道德,在全行業(yè)營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。
三是證券業(yè)協(xié)會(huì)可以組織行業(yè)內(nèi)的專業(yè)力量,探索出一套合規(guī)管理有效性評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法,供各公司借鑒參考。
四是證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)發(fā)揮作用,研究探討合規(guī)管理工作中遇到的困難和問題,總結(jié)合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),對(duì)全行業(yè)改進(jìn)完善合規(guī)管理工作提出意見和建議。
