保薦人是什么意思？保薦人名詞解釋

  從業(yè)務(wù)范圍來看，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，保薦人發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次保薦人公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、保薦人可轉(zhuǎn)換公司債券；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  我國保薦制度的主要內(nèi)容包括：一是建立了保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度。對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，保薦人還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，又將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人。二是明確了保薦期限。企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。其中，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。保薦人持續(xù)督導(dǎo)期屆滿時(shí)保薦工作尚未完結(jié)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行保薦職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或終止。三是確立了保薦責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度，并保薦人遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。在保薦期間，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)承擔(dān)首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行、上市，獨(dú)立、審慎地核查和判斷，履行承諾和擔(dān)保義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行法定義務(wù)，協(xié)助配合監(jiān)管部門等職責(zé)。若違反上述職責(zé)，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四是引進(jìn)了持續(xù)信用監(jiān)管和相應(yīng)懲罰措施。中國證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊登記管理，將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、保薦人其他不良行為等記錄予以公布。同時(shí)，有關(guān)法規(guī)規(guī)定了不能盡職履行保薦責(zé)任的各種情形，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。

我國保薦制度在對法律責(zé)任的規(guī)定上，在明確劃分各主體的責(zé)任、區(qū)分監(jiān)管事項(xiàng)輕重的前提下適用如暫停、撤銷業(yè)務(wù)資格、市場禁入等不同的監(jiān)管措施或者行政處罰的同時(shí)，還引入了責(zé)令相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。