建立健全監(jiān)管體系有哪些措施（2022/03/24）

由于存在市場(chǎng)缺陷,僅僅依靠自由的證券市場(chǎng)機(jī)制不可能達(dá)到資源的最優(yōu)配置。因此,作為社會(huì)公共利益代表的政府須通過建立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作進(jìn)行不同程度的干預(yù),只有這樣,才能有效促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健康規(guī)范發(fā)展,并使其更好地為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。我們認(rèn)為,主要從以下幾個(gè)方面采取措施:

 

一、是明確監(jiān)管主體和各個(gè)部門的職能,搞好監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)。進(jìn)一步強(qiáng)化證券交易所作為- -線監(jiān)管部門的地位和職能，明確其在因監(jiān)管不力而造成的違法違規(guī)行為中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,從而督促其加大對(duì)上市公司和投資者監(jiān)管的力度;減少證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中的行政干預(yù)色彩,增強(qiáng)對(duì)上市企業(yè)以及證券市場(chǎng)各參與者的監(jiān)管手段和能力,尤其是在監(jiān)管中要加強(qiáng)對(duì)行為和過程的監(jiān)管,而不僅是對(duì)結(jié)果的監(jiān)管;各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間建立信息溝通機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制,加強(qiáng)信息溝通和監(jiān)管協(xié)調(diào)，防止監(jiān)管交叉或監(jiān)管重復(fù)現(xiàn)象的出現(xiàn)。

 

二、是要建立起市場(chǎng)化的監(jiān)管理念和原則。建立起有效保護(hù)投資者合理利益的機(jī)制,防止利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行各種欺詐活動(dòng)，保障證券市場(chǎng)的健康發(fā)展;促進(jìn)證券市場(chǎng)的效率與秩序的協(xié)調(diào)發(fā)展,提高運(yùn)作效率和市場(chǎng)效率，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。

 

三、是建立社會(huì)化監(jiān)管體系，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)特別是會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、券商和新聞媒體的作用,形成財(cái)務(wù)監(jiān)督、法律監(jiān)督、保薦人監(jiān)督、媒體監(jiān)督、行政監(jiān)督、市場(chǎng)監(jiān)督與行業(yè)自律相結(jié)合的立體式監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),盡可能保證市場(chǎng)的公平性和有序性。對(duì)于上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié),提供虛假信息,侵害投資者利益的行為，

應(yīng)賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管檢查和處理的相應(yīng)權(quán)力，提高處罰等級(jí)，以保證中介機(jī)構(gòu)的公正性。