股票交易一定要有經紀人嗎？怎樣才能成為經紀人

日期：2024-04-29 15:39:21 來源：互聯網

經紀人是證券市場或股票市場上充當交易雙方中介而收取傭金的中間商人。通常在證券市場上有兩種不同的經紀人:一種是純屬代客買賣證券從中收取傭金的;另一種經紀人主要是自已買賣證券以獲取利潤,有時也代客買賣收取傭金。在倫敦交易所前者稱為證券經紀商，后者稱為證券買賣商。純屬代客買賣的經紀人為代理人身份，遇有虧損情況時，責任一般由買賣者本人負責;而自己主要從事證券買賣的經紀人必須受有關法律的約束，并承擔經濟責任。在證券交易中是代客買賣還是自己買賣，須向顧客說明，以便確定法律關系,明確經濟責任。

經紀人作為證券交易的主體和中介，對證券市場和股票市場有著舉足輕重的影響，因此，法律對經紀人有著嚴格的規(guī)定。主要有:

①經紀人必須得到有關管理機關的批準，領取證件并在一個證券交易所備案，方可在該證券交易所從事業(yè)務活動。

②經紀人作為法人代表的，所代表的法人必須是已經在工商行政管理機關注冊并領有營業(yè)執(zhí)照，具有一定資金的正式法人。

③經紀人在證券交易所進行業(yè)務活動時，應出示自己的身份證件、經紀人證件以及所代表的法人的委托證明等有關證件。

④經紀人應按成交比例向證券交易所交納手續(xù)費，并依法向國家納稅。

⑤經紀人應對自己的業(yè)務行為負責，進行買空賣空、投機倒把等非法經營的要負法律責任。在我國目前初設證券交易所時，為了穩(wěn)定證券市場，防止投機行為，可以暫不允許個體經紀人，而只允許作為法人代表的經紀人。但是，既然有經營有價證券的場所，又不能限制公民個人的買賣，就必然會出現一批專門以買賣股票和其它有價證券為職業(yè)的人。即使法律不承認他們是合法的經紀人，他們同樣會在一定范圍內從事這一工作。因此，隨著股份經濟的大力發(fā)展，經過一定時間之后，若以法律要求他們登記注冊，并照章交納手續(xù)費和依法納稅，即在嚴格的法規(guī)管理下，也可以允許他們成為個體經紀人。

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