證券交易所規(guī)則

證券交易所是證券商進(jìn)行上市股票、債券公開集中交易的場所。證券交易所規(guī)則我國有上海證券交易所和深圳證券交易所，是歸屬中國證監(jiān)會直接管理的會員制事業(yè)法人。證券交易所經(jīng)過20多年的持續(xù)發(fā)展，兩個(gè)證券市場已成為中國內(nèi)地最大的證券市場，上市公司數(shù)、上市股票數(shù)、流通市值、市價(jià)總值、各類證券成交總額等各項(xiàng)指標(biāo)均居首位。其主要職責(zé)是提供交易場所與設(shè)施；證券交易所制定交易規(guī)則；監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性規(guī)則，確保市場公平；公布行情等。

證券交易所主要制度安排有：1．市場監(jiān)控制度設(shè)立了市場監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)規(guī)則，通過對交易市場進(jìn)行實(shí)時(shí)、動態(tài)監(jiān)控，對異常現(xiàn)象和行為預(yù)警，及時(shí)從中發(fā)現(xiàn)問題，并對市場違法違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查和處理，維持市場正常運(yùn)行。上市公司監(jiān)管方面，由公司管理部按“事先登記、事后審核”的原則進(jìn)行管理規(guī)則。市場監(jiān)察方面，由市場監(jiān)察部通過交易監(jiān)察系統(tǒng)對證券交易進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)防范、實(shí)時(shí)動態(tài)監(jiān)控和事后統(tǒng)計(jì)分析，對證券異常波動和交易異常行為預(yù)警規(guī)則、報(bào)警，并對涉嫌違法違規(guī)事件調(diào)查和處理規(guī)則。會員監(jiān)管方面，會員管理部建立了定期報(bào)告制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度、證券交易所約見走訪制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度和檢查制度。2．發(fā)行上市制度公司股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)公開發(fā)行后規(guī)則，由公司和上市推薦人向交易所報(bào)送上市申請文件，經(jīng)交易所審核同意，公司可申請上市。獲準(zhǔn)證券交易所上市公司須在掛牌交易日前兩至三天在指定報(bào)刊上刊登“上市公告書”，證券交易所并與上交所簽訂“上市協(xié)議書”。公司上市后應(yīng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向上海證券交易所遞交年度及中期報(bào)告證券交易所，證券交易所經(jīng)審核后向投資者公告。同時(shí)，證券交易所還接受國債、企業(yè)債券、投資基金等證券的上市申請。