證券投資基金管理暫行辦法

    國務(wù)院證券委員會(huì)

　　　　 關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》的通知

　　　　　　 1997年11月14日　　證委發(fā)[1997]81號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金的管理，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，培育證券市

場機(jī)構(gòu)投資者，促進(jìn)證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律和規(guī)定，國務(wù)

院證券委員會(huì)制定了《證券投資基金管理暫行辦法》，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)

布。

　　附件：證券投資基金管理暫行辦法

證券投資基金管理暫行辦法

（1997年11月5日國務(wù)院批準(zhǔn)1997年11月14日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

第一章　總則

　　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金的管理，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，促

進(jìn)證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風(fēng)

險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金

托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。

　　第三條　基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。

　　第四條　在中國境內(nèi)從事基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組

織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章　基金的設(shè)立、募集與交易

　　第五條　基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)

會(huì)）審查批準(zhǔn)。

　　第六條　基金發(fā)起人可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金，也可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基

金。

　　第七條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基

金管理公司；

　�。ǘ�）每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券

投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外；

　�。ㄈ�）發(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)

務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；

　　（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與

業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放的基金，還必須在人才和技術(shù)設(shè)施上能夠保證每周至少一次向

投資者公布基金資產(chǎn)凈值和申購、贖回價(jià)格。

　　第八條　基金發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

　　（一）申請(qǐng)報(bào)告；

　　（二）發(fā)起人名單及協(xié)議；

　　（三）基金契約和托管協(xié)議；

　�。ㄋ模┱心颊f明書；

　　（五）證券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起

人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（七）募集方案；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　前款基金契約、托管協(xié)議和招募說明書的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

　　第九條　基金發(fā)起人認(rèn)購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有

基金單位占基金總額的比例，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

　　第十條　封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于5年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。

　　第十一條　封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)

審查批準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┠晔找媛矢哂谌珖�基金平均收益率；

　　（二）基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；

　　（三）基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期；

　　（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　申請(qǐng)基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。

　　第十二條　基金發(fā)起人應(yīng)當(dāng)于基金募集前3天在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上

刊載招募書。

　　第十三條　封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封

閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％的，該基

金方可成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額超過2億元的，該基金

方可成立。

　　封閉式基金募集期滿時(shí)，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％，該

基金不得成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元的，該基

金不得成立�；�金發(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期

存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

　　第十四條　開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。

　　封閉式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中國證監(jiān)會(huì)及證券交易

所提出基金上市申請(qǐng)�；�金上市規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第三章　基金托管人和基金管理人

　　第十五條　經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金，應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金

資產(chǎn)，委托基金管理公司作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

　　第十六條　基金托管人必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　第十七條　基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高

級(jí)管理人員不得在對(duì)方兼任任何職務(wù)。

　　第十八條　基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┰O(shè)有專門的基金托管部；

　�。ǘ�）實(shí)收資本不少于10億元；

　　（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

　�。ㄋ模┚邆浒踩�保管基金全部資產(chǎn)的條件；

　�。ㄎ澹┚邆浒踩�、高效的清算、交割能力。

　　第十九條　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）安全保管基金的全部資產(chǎn)；

　�。ǘ�）基金執(zhí)行管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違

規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

　�。ㄋ模�復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格；

　　（五）保存基金的會(huì)計(jì)帳冊、記錄15年以上；

　　（六）出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人

民銀行報(bào)告；

　�。ㄆ撸┗�金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第二十條　基金托管人必須將其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)嚴(yán)格

分開，對(duì)不同基金分別設(shè)置帳戶，實(shí)行分帳管理。

　　第二十一條　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)，基金

托管人必須退任：

　�。ㄒ唬┗�金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；

　�。ǘ�）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；

　�。ㄈ�）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；

　�。ㄋ模┲袊�人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職

責(zé)的。

　　第二十二條　新任基金托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn)；

經(jīng)批準(zhǔn)后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金

托管人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

　　第二十三條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。

　　第二十四條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┲饕�發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；

　　（二）主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；

　�。ㄈ�）每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元；

　　（四）擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元；

　�。ㄎ澹┯忻鞔_可行的基金管理計(jì)劃；

　�。�六）有合格的基金管理人才；

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。

　　第二十五條　基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下業(yè)務(wù)：