關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通知
證監(jiān)基字[1997]1號(hào)
為規(guī)范基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工作的
順利開(kāi)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的
有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、符合《證券投資基金管理暫行辦法 》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司
主要發(fā)起人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公
司。
二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和
開(kāi)業(yè)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
三、申請(qǐng)籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交符
合本通知附件規(guī)定的申請(qǐng)材料。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的
決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。未獲同意的，原申請(qǐng)人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建
申請(qǐng)。
五、基金管理公司的籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
可適當(dāng)處長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)1年，籌建期內(nèi)不得開(kāi)展基金管理和其它業(yè)務(wù)活
動(dòng)。
六、基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并提交
符合本通知附伯規(guī)定的申請(qǐng)材料。
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)
的決定，并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。
八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管
理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。
九、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者，原批準(zhǔn)
文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的不受此限。
十、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)
公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支。
附件：設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式
附件
設(shè)立基金管理管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式
一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)
�。ㄒ唬� 紙張
應(yīng)采用幅面為209(295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二） 封面
1、籌建階段的了申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理 －－籌建申請(qǐng)材料”
字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng)；
2、開(kāi)業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)的“設(shè)立基金管理公司－開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料”字
樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng)。
�。ㄈ� 份數(shù)
申報(bào)材料一式6份，其中至少1份為原件。
二、籌建申請(qǐng)材料目錄
（一） 申請(qǐng)報(bào)告
主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，
并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。
（二） 可行性報(bào)告
主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。
�。ㄈ� 發(fā)起人情況
1、基本情況
主要內(nèi)容包括：公司名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、信所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)
機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等：
2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件
包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)
構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；
3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況
（1） 主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近
三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；
�。�2） 其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；
4、主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況
說(shuō)明最近一年內(nèi)是否受到過(guò)重大處，如果有，詳細(xì)說(shuō)明。
（四） 發(fā)起人協(xié)議
主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人
對(duì)主要發(fā)起人的授權(quán)等。
�。ㄎ澹� 負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡(jiǎn)歷
�。� 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料
三、開(kāi)業(yè)申報(bào)材料目錄
（一） 籌建情況
說(shuō)明籌建工作的有關(guān)情況。
�。ǘ� 驗(yàn)資證明
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明。
�。ㄈ� 人員情況
擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書(shū)；
所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并
說(shuō)明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門(mén)的處罰，如果
有，詳細(xì)說(shuō)明。
（四） 內(nèi)總機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能
�。ㄎ澹� 管理制度
包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度。
�。� 公司章程
�。ㄆ撸� 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施
說(shuō)明營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證
明文件。
�。ò耍� 基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則
（九） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料
