股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)(軟件分類：股票軟件)綜合評估要求。股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)自然人投資者應(yīng)當(dāng)通過期貨公司的綜合評估，股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)得分在70分以下的自然人投資者不能申請開立股指期貨交易編碼。綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。一般法人投資者申請開戶的，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程。特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。

 

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)_投資者適當(dāng)性管理規(guī)定_股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作投資者不能存在重大不良誠信記錄；不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事股指期貨交易的情形。其他要求。投資者應(yīng)到期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的經(jīng)營場所辦理股指期貨開戶手續(xù)，即必須臨柜開戶，禁止非現(xiàn)場開戶�！掇k法》按照財(cái) 務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，將投資者區(qū)分為專業(yè)投資者和普通投資者。普通投資者須全面履行《辦法》規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理 義務(wù)。

 

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)_投資者適當(dāng)性管理規(guī)定_股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作專業(yè)投資者中，商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，以及由這些 專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的基金或者委托投資資產(chǎn)，社保基金、養(yǎng)老基金、投資者保護(hù)基金、企業(yè)年金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行及保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品、證券投資基 金，以及符合上交所相關(guān)規(guī)定的注冊機(jī)構(gòu)投資者，無須按《辦法》的規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)；符合上交所其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的條件，向會員申請并獲得會員 認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，會員應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的義務(wù)。對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù) 準(zhǔn)入條件的投資者，會員應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，會員可以拒絕為其提供相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)。[

 

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)_投資者適當(dāng)性管理規(guī)定_股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作上交所表示， 《辦法》通過強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，要求證券公司為不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者提供相匹配的產(chǎn)品，有助于從根本上保護(hù)投資者合法權(quán)益。《辦法》將市場創(chuàng)新與 投資者保護(hù)相結(jié)合，一方面有利于提高證券公司的專業(yè)服務(wù)水平，另一方面也有利于緩解多層次資本市場快速發(fā)展與投資者結(jié)構(gòu)不盡合理的矛盾，改善資本市場生態(tài) 和投資文化，確保證券行業(yè)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新在風(fēng)險(xiǎn)“可控、可測、可承受”的前提下穩(wěn)步推進(jìn)。作為規(guī)范投資者與證券公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要制度，“投資者 適當(dāng)性管理”現(xiàn)已成為境外成熟市場投資者保護(hù)與證券公司合規(guī)經(jīng)營的重要原則和普遍經(jīng)驗(yàn)�！掇k法》充實(shí)、完善和整合了上交所已有的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，并 充分借鑒了境外成熟市場的經(jīng)驗(yàn)，有助于培育成熟理性的投資文化和提升證券行業(yè)服務(wù)水平，促進(jìn)我國資本市場向成熟市場轉(zhuǎn)變股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)_投資者適當(dāng)性管理規(guī)定_股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作

 

投資者應(yīng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。投資者應(yīng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

為確保股指期貨平穩(wěn)推出和安全運(yùn)行，進(jìn)一步增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，充分實(shí)現(xiàn)股指期貨市場功能，發(fā)揮股指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的作用，浙江證監(jiān)局、浙江期貨行業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出“股指期貨投資者教育系列”專版文章，望廣大投資者充分掌握股指期貨基本知識，認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資。