中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
1.1 為維護(hù)證券投資基金市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資人的合法權(quán)益,規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司)有關(guān)規(guī)定,制訂本實(shí)施細(xì)則。
1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱上市開放式基金是指可在證券交易所發(fā)售、上市及交易的開放式證券投資基金。上市開放式基金既可通過證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易,也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回。
1.3 上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的,適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。
第二章 賬戶管理
2.1 投資人可持本公司人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡(jiǎn)稱證券賬戶)通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易上市開放式基金。
投資人可持本公司開放式基金賬戶通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回上市開放式基金。
2.2 證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù),按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。
2.3 已有證券賬戶的投資人,可經(jīng)過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其持有的證券賬戶向本公司申請(qǐng)開放式基金賬戶注冊(cè)。
尚無證券賬戶的投資人,可通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)開放式基金賬戶注冊(cè),本公司將配發(fā)新的證券投資基金賬戶,同時(shí)自動(dòng)注冊(cè)成為開放式基金賬戶。
已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)開放式基金賬戶的投資人,可在該處直接申報(bào)開放式基金業(yè)務(wù)。
已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)開放式基金賬戶的投資人,通過其他代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人申報(bào)開放式基金業(yè)務(wù)的,須先持該開放式基金賬戶在該代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處,辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)。
2.4 一個(gè)投資人只能擁有一個(gè)上海、深圳類別開放式基金賬戶,但法律、法規(guī)、規(guī)章或本公司另有規(guī)定除外。
上海類別證券賬戶及以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海類別開放式基金賬戶暫不可辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)。
2.5 開放式基金賬戶注冊(cè)資料中投資人姓名(名稱)或有效身份證明文件類型、號(hào)碼發(fā)生變更,投資人應(yīng)按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,在證券賬戶開戶代理網(wǎng)點(diǎn)辦理證券賬戶資料變更申報(bào)。除上述三項(xiàng)以外的開放式基金賬戶注冊(cè)資料變更,投資人可在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理。
2.6 投資人可在2.5條所述基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處查詢其開放式基金賬戶注冊(cè)資料。
2.7 投資人注銷開放式基金賬戶,應(yīng)在原辦理開放式基金賬戶注冊(cè)的基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理,并應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：
(一)開放式基金賬戶中基金份額為零；
(二)對(duì)在多處基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的,須完成注銷開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)。
第三章 登記托管
3.1 本公司對(duì)上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所認(rèn)購(gòu)和買入的基金份額,登記在本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱證券登記系統(tǒng)),以投資人證券賬戶記載,托管在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處；通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額,登記在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱TA系統(tǒng)),以投資人開放式基金賬戶記載,托管在基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)處。
3.2 基金管理人在發(fā)售上市開放式基金份額前,應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
3.3 基金管理人應(yīng)在上市開放式基金驗(yàn)資成立后的規(guī)定期限內(nèi),分別在本公司證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng),將其已募集的上市開放式基金份額辦理初始登記手續(xù)。
3.4 上市開放式基金通過證券交易所交易涉及的基金份額變更登記,以及證券賬戶下基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過證券登記系統(tǒng)辦理。
上市開放式基金通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回涉及的基金份額變更登記,以及開放式基金賬戶下基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過TA系統(tǒng)辦理。
3.5 上市開放式基金初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù),統(tǒng)一由TA系統(tǒng)向基金管理人發(fā)送。
第四章 轉(zhuǎn)托管
4.1 上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管可分為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》所稱跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)。
4.2 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定辦理。
在同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi),投資人須變更經(jīng)辦營(yíng)業(yè)部的,比照“系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管”有關(guān)規(guī)定辦理。
4.3 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某基金管理人或代銷機(jī)構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
4.4 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開放式基金賬戶之間進(jìn)行。
4.5 投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)贖回,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：
(一)投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前,應(yīng)確保已在轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處成功辦理開放式基金賬戶注冊(cè)或開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。
(二)投資人在轉(zhuǎn)出方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。
(三)對(duì)檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),證券登記系統(tǒng)記減投資人證券賬戶基金份額,TA系統(tǒng)相應(yīng)記增開放式基金賬戶基金份額。
對(duì)轉(zhuǎn)入基金份額,TA系統(tǒng)自開放式基金賬戶份額記增日起計(jì)算投資人基金份額持有時(shí)間。
(四)對(duì)成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)交易日后,可在轉(zhuǎn)入基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。
4.6 投資人將托管在某基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所賣出,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：
(一)投資人在轉(zhuǎn)出方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位號(hào)、開放式基金賬戶號(hào)碼、基金代碼、轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。
(二)對(duì)檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),TA系統(tǒng)記減投資人開放式基金賬戶基金份額,證券登記系統(tǒng)相應(yīng)記增證券賬戶基金份額。
(三)對(duì)成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)交易日后,可在轉(zhuǎn)入方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)通過證券交易所賣出基金份額。
4.7 對(duì)于轉(zhuǎn)出方系統(tǒng)已記減投資人賬戶基金份額,而轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)無法記增的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,投資人可在轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)辦理調(diào)賬。
4.8 自上市開放式基金上市日起,除基金權(quán)益分派期間(R-2日至R日,R日為權(quán)益登記日)暫�？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)外,投資人可在證券交易所交易日,申請(qǐng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
4.9 處于凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
第五章 資金結(jié)算
5.1 本公司對(duì)上市開放式基金采取分系統(tǒng)清算原則。通過證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易上市開放式基金所涉及的資金清算由證券登記系統(tǒng)完成；通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回上市開放式基金所涉及的資金清算由TA系統(tǒng)完成。
