第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡稱'基金')的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：
(一)基金管理公司、基金托管部的高級管理人員及其助理人員；
(二)基金管理公司、基金托管部內(nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；
(三)基金管理公司的基金經(jīng)理；
(四)基金管理公司的督察員；
(五)基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
(六)基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
(七)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱'中國證監(jiān)會')認(rèn)定的其他人員。
前款(一)項(xiàng)所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員；(三)項(xiàng)所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公司中專門負(fù)責(zé)基金投資的專業(yè)人員；(四)項(xiàng)所稱督察員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨(dú)立向公司董事長、中國證監(jiān)會行使報(bào)告權(quán)的專業(yè)人員。
第三條 中國證監(jiān)會依照本規(guī)定，負(fù)責(zé)對基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。
前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級管理人員的任職資格。
第四條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會提交申請材料。中國證監(jiān)會對申請人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。
申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進(jìn)行書面審核外，還可以對申請人進(jìn)行考察、面談。
第五條 中國證監(jiān)會向社會公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。
第二章 基金從業(yè)資格
第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
第七條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外；
(二)具有完全民事行為能力；
(三)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；
(四)品行良好，誠實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；
(五)具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)�？埔陨蠈W(xué)歷；或具有其他專業(yè)�？埔陨蠈W(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；
(六)通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 有下列情形之一的，不得申請基金從業(yè)資格：
(一)受過刑事處罰或重大行政處罰的；
(二)擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員，并對以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；
(三)個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；
(四)被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者的；
(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。
第九條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國證監(jiān)會報(bào)送下列材料：
(一)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；
(二)學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；
(三)身份證復(fù)印件；
(四)基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；
(五)擬聘任單位對申請人的推薦意見；
(六)中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。
第三章 基金經(jīng)理資格
第十條 擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。
第十一條 申請基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有基金從業(yè)資格；
(二)有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績；
(三)通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十二條 基金從業(yè)人員申請基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送材料外，還須提交下列材料：
(一)基金從業(yè)資格證書復(fù)印件；
(二)基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；
(三)中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。
第四章 高級管理人員任職資格
第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會報(bào)送材料，經(jīng)中國證監(jiān)會審核符合條件的，方可任職。
第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；
(二)有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；
(三)擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；
擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十五條 基金管理公司、基金托管部擬聘任高級管理人員的，除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
(一)基金從業(yè)資格證書復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；
(二)擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；
(三)中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。
第五章 日常管理
第十六條 中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。
第十七條 基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動的，其資格自動失效。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請相關(guān)資格。
第十八條 基金管理公司、基金托管部需解聘高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級管理人員的職責(zé)。
第十九條 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動：
(一)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
(二)違反基金契約或托管協(xié)議；
(三)故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
(四)在向中國證監(jiān)會報(bào)送的資料中弄虛作假；
(五)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
(六)玩忽職守、濫用職權(quán)；
(七)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；
(八)其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
