中華人民共和國證券投資基金法
2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過
目 錄
第一章 總則
第二章 基金管理人
第三章 基金托管人
第四章 基金的募集
第五章 基金份額的交易
第六章 基金份額的申購與贖回
第七章 基金的運(yùn)作與信息披露
第八章 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
第九章 基金份額持有人權(quán)利及其行使
第十章 監(jiān)督管理
第十一章 法律責(zé)任
第十二章 附則
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展,制定本法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi),通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng),適用本法；本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù),依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責(zé)�；鸱蓊~持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第四條 從事證券投資基金活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則,不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。
第五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式�；疬\(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
采用開放式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。
采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法,由國務(wù)院另行規(guī)定。
第六條 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭�(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第七條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。
第八條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu),可以成立同業(yè)協(xié)會(huì),加強(qiáng)行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
第十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章 基金管理人
第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
擔(dān)任基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第十三條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；
(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本；
(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣；
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；
(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第十五條 下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員：
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的；
(二)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；
(三)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)模?br/>
(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；
(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。
第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
第十七條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。
第十八條 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
(二)辦理基金備案手續(xù)；
(三)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資；
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
(五)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
(六)編制中期和年度基金報(bào)告；
(七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
(八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
(九)召集基金份額持有人大會(huì)；
(十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
