證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則
為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識,
維護基金投資人的合法權益,樹立基金業(yè)的良好形象,促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展,
特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則,供從業(yè)人員嚴格自律,自覺遵守。
基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守
遵紀守法誠實信用勤勉盡責自律自強
基金業(yè)從業(yè)人員行為準則
1.遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約,以及行業(yè)公認的職業(yè)道
德和行為規(guī)范。
2.堅持“公平、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基
金投資人的合法權益。
3.以基金資產(chǎn)的保值增值為目標,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于
社會為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。
4.誠實對待基金投資人,確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及
時。
5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。
6.嚴格遵守基金投資規(guī)程,有效控制投資風險,以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基
金資產(chǎn)。
7.遵守工作紀律,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。
8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。
9.熱愛本職工作,努力鉆研業(yè)務,不斷提高專業(yè)技能。
10.團結同事,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質高效地完成本職工作。
11.珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽,自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。
12.禁止下列行為：
�。�1）違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場秩序；
（2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；
�。�3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關法律文件；
�。�4）信息披露不真實,有誤導、欺詐成分；
�。�5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業(yè)秘密；
�。�6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；
�。�7）玩忽職守,濫用職權；
�。�8）越權或違規(guī)經(jīng)營；
�。�9）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（10）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。
