財政部勞動和社會保障部第12號令
經國務院批準，現(xiàn)公布《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》，自公布
之日起施行。
部長：項懷誠
部長：張左己
2001年12月13日
全國社會保障基金投資管理暫行辦法
第一章總則
第一條為了規(guī)范全國社會保障基金投資運作行為，根據(jù)國家有關法律法規(guī)
，制定本辦法。
第二條本辦法所稱全國社會保障基金（以下簡稱社保基金）是指全國社會
保障基金理事會（以下簡稱理事會）負責管理的由國有股減持劃入資金及股權
資產、中央財政撥入資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益
形成的由中央政府集中的社會保障基金。
第三條社保基金投資運作的基本原則是，在保證基金資產安全性、流動性
的前提下，實現(xiàn)基金資產的增值。
第四條社保基金資產是獨立于理事會、社保基金投資管理人、社保基金托
管人的資產。
第五條財政部會同勞動和社會保障部擬訂社保基金管理運作的有關政策、
對社�；鸬耐顿Y運作和托管情況進行監(jiān)督。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國人民銀行按照各
自的職權對社�；鹜顿Y管理人和托管人的經營活動進行監(jiān)督。
第二章理事會
第六條理事會負責管理社�；穑男幸韵侣氊煟�
�。ㄒ唬┲贫ㄉ绫；鸬耐顿Y經營策略并組織實施。
（二）選擇并委托社�；鹜顿Y管理人、托管人對社�；鹳Y產進行投資
運作和托管；對投資運作和托管情況進行檢查。
�。ㄈ┴撠熒绫；鸬呢攧展芾砼c會計核算，編制定期財務會計報表，起
草財務會計報告。
�。ㄋ模┒ㄆ谙蛏鐣忌绫；鹳Y產、收益、現(xiàn)金流量等財務狀況。
第七條理事會應嚴格執(zhí)行本辦法。對理事會的違法違規(guī)行為按照國家有關
法律法規(guī)進行處罰。
第三章社�；鹜顿Y管理人
第八條本辦法所稱社保基金投資管理人是指依照本辦法第十條規(guī)定取得社
�；鹜顿Y管理業(yè)務資格、根據(jù)合同受托運作和管理社保基金的專業(yè)性投資管
理機構。
第九條申請辦理社保基金投資管理業(yè)務應具備以下條件：
（一）在中國注冊，經中國證監(jiān)會批準具有基金管理業(yè)務資格的基金管理
公司及國務院規(guī)定的其他專業(yè)性投資管理機構。
�。ǘ┗鸸芾砉緦嵤召Y本不少于5000萬元人民幣，在任何時候都維持
不少于5000萬元人民幣的凈資產。其他專業(yè)性投資管理機構需具備的最低資本
規(guī)模另行規(guī)定。
�。ㄈ┚哂�2年以上的在中國境內從事證券投資管理業(yè)務的經驗，且管理
審慎，信譽較高。具有規(guī)范的國際運作經驗的機構，其經營時間可不受此款的
限制。
�。ㄋ模┳罱�3年沒有重大的違規(guī)行為。
（五）具有完善的法人治理結構。
�。┯信c從事社�；鹜顿Y管理業(yè)務相適應的專業(yè)投資人員。
�。ㄆ撸┚哂型暾行У膬炔匡L險控制制度，內設獨立的監(jiān)察稽核部門，并
配備足夠數(shù)量的稱職的專業(yè)人員。
第十條社�；鹜顿Y管理人由理事會確定。申請社�；鹜顿Y管理業(yè)務，
需向理事會提交申請書以及由中國證監(jiān)會出具的申請人是否滿足本辦法第九條
規(guī)定的基本條件的意見。理事會成立包括足夠數(shù)量的獨立人士參加的專家評審
委員會，參照公開招標的原則對具備條件的社�；鹜顿Y管理業(yè)務申請人進行
評審。評審委員會經投票提出社�；鹜顿Y管理人建議名單，報理事會確定。
評審辦法由理事會制定。評審辦法及評審結果報財政部、勞動和社會保障部、
中國證監(jiān)會備案。
第十一條社�；鹜顿Y管理人履行下列職責：
�。ㄒ唬┌凑胀顿Y管理政策及社�；鹞匈Y產管理合同，管理并運用社保
基金資產進行投資。
�。ǘ┙⑸绫；鹜顿Y管理風險準備金。
�。ㄈ┩暾４嫔绫；鹞匈Y產的會計憑證、會計賬簿和年度財務會計
報告15年以上。
�。ㄋ模┚幹粕绫；鹞匈Y產財務會計報告，出具社�；鹞匈Y產投資
運作報告。
�。ㄎ澹┍４嫔绫；鹜顿Y記錄15年以上。
�。┥绫；鹞匈Y產管理合同規(guī)定的其他職責。
第十二條有下列情形之一的，社�；鹜顿Y管理人應當及時向理事會報告
：
�。ㄒ唬┥绫；鹳Y產市場價值大幅度波動。
�。ǘ┥绫；鹜顿Y管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定
申請破產或被申請破產。
�。ㄈ┥绫；鹜顿Y管理人涉及重大訴訟或者仲裁。
�。ㄋ模┥绫；鹜顿Y管理人的董事、監(jiān)事、經理及其他高級管理人員發(fā)生
重大變動。
�。ㄎ澹┯锌赡苁股绫；鹞匈Y產的價值受到重大影響的其他事項。
�。┪匈Y產管理合同規(guī)定的其他報告事項。
第十三條社�；鹜顿Y管理人應適應社�；鸸芾淼囊�，建立、健全相
關內部管理制度和風險管理制度。
第十四條有下列情形之一的，社�；鹜顿Y管理人必須退任：
�。ㄒ唬┥绫；鹜顿Y管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其
資產。
�。ǘ├硎聲谐浞掷碛烧J為更換社�；鹜顿Y管理人符合社�；鹄�
。
�。ㄈ┩泄苋擞谐浞掷碛烧J為更換社�；鹜顿Y管理人符合社保基金利益
并征得理事會同意。
（四）財政部、勞動和社會保障部或中國證監(jiān)會有充分理由認為社�；�
投資管理人不能繼續(xù)履行委托資產管理職責。
�。ㄎ澹┥绫；鹞匈Y產管理合同規(guī)定的其他情形。
第十五條當社保基金投資管理人更換或退任時，理事會必須盡快委任新投
資管理人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監(jiān)會備案；新任投資管理
人確定并履行職責后，原任投資管理人方可退任。
第十六條禁止社�；鹜顿Y管理人從事下列活動：
�。ㄒ唬┮陨绫；鸬拿x使用不屬于社�；鹈碌馁Y金從事投資活動，
或以他人的名義使用屬于社�；鹈碌馁Y金從事投資活動。
�。ǘ┎还降貙Υ绫；鹳~戶的資產。
（三）挪用社�；鸬奈匈Y產。
（四）從事可能使社�；鹞匈Y產承擔無限責任的投資。
�。ㄎ澹┯蒙绫；鹞匈Y產從事信用交易。
�。┓伞⒎ㄒ�(guī)和社�；鹞匈Y產管理合同規(guī)定禁止從事的其他活動
。
第四章社�；鹜泄苋�
第十七條本辦法所稱社保基金托管人是指按照本辦法第十九條規(guī)定取得社
�；鹜泄軜I(yè)務資格、根據(jù)合同安全保管社�；鹳Y產的商業(yè)銀行。
第十八條申請辦理社�；鹜泄軜I(yè)務應具備以下條件：
（一）設有專門的基金托管部。
�。ǘ⿲嵤召Y本不少于80億元。
�。ㄈ┯凶銐虻氖煜ね泄軜I(yè)務的專職人員。
�。ㄋ模┚邆浒踩９芑鹑抠Y產的條件。
�。ㄎ澹┚邆浒踩�、高效的清算、交割能力。
第十九條社保基金托管人由理事會確定。申請社保基金托管業(yè)務，需向理
事會提交申請書以及由中國人民銀行批準其從事社�；鹜泄軜I(yè)務的證明。理
