（征求意見(jiàn)稿）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長(zhǎng)期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法。
本辦法所稱(chēng)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，包括基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員進(jìn)行的基金評(píng)級(jí)、業(yè)績(jī)排名及以其他表現(xiàn)形式對(duì)證券投資基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人的管理能力進(jìn)行分析并展示分析結(jié)果的活動(dòng)。
其中基金評(píng)級(jí)是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員運(yùn)用特定的方法對(duì)證券投資基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動(dòng)。
第三條 從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，可以通過(guò)公開(kāi)或非公開(kāi)的形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果：
�。ㄒ唬┕_(kāi)形式包括報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式，也包括針對(duì)不確定受眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式；
（二）非公開(kāi)形式包括向特定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)或基金投資人提供基金評(píng)價(jià)結(jié)果等形式。
第四條 從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：
（一）長(zhǎng)期性原則，即注重對(duì)基金的長(zhǎng)期評(píng)價(jià),培育和引導(dǎo)投資人的長(zhǎng)期投資理念,不得以短期、頻繁的基金評(píng)價(jià)結(jié)果誤導(dǎo)投資人；
（二）公正性原則，即保持中立地位，公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象，不得歪曲、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象，防范可能發(fā)生的利益沖突；
�。ㄈ┤嫘栽瓌t，即全面綜合評(píng)價(jià)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)、或基金管理人的管理能力，不得將單一收益指標(biāo)做為基金評(píng)級(jí)的唯一標(biāo)準(zhǔn)；
�。ㄋ模┛陀^性原則，即基金評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果客觀準(zhǔn)確，不得使用虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評(píng)價(jià)結(jié)果；
（五）一致性原則，即基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開(kāi)披露的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序；
（六）公開(kāi)性原則，即使用市場(chǎng)公開(kāi)披露的信息，不得使用公開(kāi)披露信息以外的數(shù)據(jù)。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員
第六條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和入會(huì)程序�；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后30個(gè)工作日內(nèi)或開(kāi)始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)按照協(xié)會(huì)公示的要求向協(xié)會(huì)提請(qǐng)辦理入會(huì)手續(xù)。
第七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送書(shū)面材料進(jìn)行備案，材料應(yīng)當(dāng)包括下列文件：
（一）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)基本情況；
�。ǘ┢髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
�。ㄈ⿵氖禄鹪u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、身份證件及基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；
�。ㄋ模┩暾幕鹪u(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法的說(shuō)明；
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
�。┱\(chéng)信承諾書(shū)；
�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
第八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度；有足夠熟悉基金及其評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；有完善、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)規(guī)范。
第九條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)促進(jìn)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)作：
（一）具有可靠的基金信息采集制度，并對(duì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整；
�。ǘ┚哂写_定的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序，并據(jù)此建立和維護(hù)信息分析處理系統(tǒng)；
（三）建立和執(zhí)行嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀準(zhǔn)確；
（四）建立基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開(kāi)披露制度，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行披露；
�。ㄎ澹┙⒑蛨�(zhí)行嚴(yán)格規(guī)范的文檔制度，妥善保留業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿和相關(guān)文件；
�。┙⒒鹪u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的檢討評(píng)估制度，保證基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的一致性；
（七）建立基金評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布制度和程序，保證發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的要求。
第十條 基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格�；鹪u(píng)價(jià)人員只有加入一家基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)后，方可從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，但基金評(píng)價(jià)人員不得同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得聘用有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)。
第三章 基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)
第十一條 從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)和方法�；鹪u(píng)價(jià)方法應(yīng)當(dāng)基于機(jī)構(gòu)自己的研究成果，不得抄襲其他基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)方法。
對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：
�。ㄒ唬� 基金招募說(shuō)明書(shū)和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等；
�。ǘ� 基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
�。ㄈ� 基金投資決策系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的有效性和一貫性。
對(duì)基金管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：
(一) 公司的獨(dú)立性和合規(guī)性；
(二) 公司股東、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理的穩(wěn)定性；
(三) 投資管理能力；
(四) 公平交易原則遵循情況；
(五) 信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
第十二條 對(duì)基金的分類(lèi)應(yīng)當(dāng)以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，可以在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金分類(lèi)規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分；對(duì)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)未做規(guī)定的分類(lèi)方法，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)注并說(shuō)明理由。
第十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法和程序報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體向社會(huì)公告�；鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)修改上述內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案、公告。
第十四條 任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：
�。ㄒ唬� 對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)行比較；
�。ǘ� 對(duì)同一分類(lèi)中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)；
�。ㄈ� 對(duì)成立期少于36個(gè)月的基金進(jìn)行基金評(píng)級(jí)；
�。ㄋ模� 對(duì)處于建倉(cāng)期的基金進(jìn)行基金評(píng)價(jià)；
�。ㄎ澹� 基金評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月；
（六） 基金評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月；
�。ㄆ撸� 單一收益指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢(xún)系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個(gè)月；
�。ò耍� 單一收益指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月。
第十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與評(píng)價(jià)對(duì)象存在當(dāng)前或潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)在評(píng)級(jí)報(bào)告、評(píng)價(jià)報(bào)告中聲明該機(jī)構(gòu)與評(píng)價(jià)對(duì)象之間的關(guān)系，同時(shí)說(shuō)明該機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)過(guò)程中為規(guī)避利益沖突影響而采取的措施。
第十六條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)避免使用與評(píng)價(jià)對(duì)象存在當(dāng)前或潛在利益沖突的人員對(duì)該對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第十七條 基金評(píng)價(jià)報(bào)告等文件應(yīng)當(dāng)聲明評(píng)價(jià)結(jié)果并不是對(duì)未來(lái)表現(xiàn)的預(yù)測(cè)，也不應(yīng)視作投資基金的建議。
第十八條 基金評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名義而并非基金評(píng)價(jià)人員的個(gè)人名義發(fā)布。
無(wú)論以公開(kāi)形式或非公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，都應(yīng)當(dāng)注明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)。
第十九條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向基金投資人或者社會(huì)公眾提供的基金評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和資料，自提供之日起保存15年。
