關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》的通知
各會員單位、基金管理公司:為規(guī)范上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù),我所制定了《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。
附件:《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》
深圳證券交易所
二00四年十二月五日
深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引
第一條
為促進(jìn)深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市開放式基金業(yè)務(wù)發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及本所其它相關(guān)規(guī)定,制定本業(yè)務(wù)指引。
第二條
本所實行上市開放式基金主交易商制度。上市開放式基金主交易商(以下簡稱主交易商)應(yīng)當(dāng)持有一定場內(nèi)托管份額,履行上市開放式基金持續(xù)報價的義務(wù)。
持續(xù)報價是指主交易商根據(jù)其與基金管理人簽訂的《上市開放式基金主交易商服務(wù)協(xié)議》,在約定的情況下以約定范圍內(nèi)的價格申報買入基金份額。
第三條
上市開放式基金管理人(以下簡稱基金管理人)應(yīng)當(dāng)選定一名或多名本所會員擔(dān)任主交易商,并從中選定一至三名作為主交易商業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人。
持有基金管理人股份的會員不得擔(dān)任該基金管理人所管理基金的主交易商。
第四條 本所會員成為主交易商,應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件:
(一)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格；
(二)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司；
(三)具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制；
(四)本所要求的其他條件。
第五條
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前與擬定的主交易商簽訂《上市開放式基金主交易商服務(wù)協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。協(xié)議的內(nèi)容必須遵守本所相關(guān)規(guī)則及本指引。
第六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前向本所提交下列文件和資料:
(一)《上市開放式基金主交易商登記表》；
(二)《上市開放式基金主交易商服務(wù)協(xié)議》；
(三)本所認(rèn)為需要提交的其他文件和資料。
基金合同生效后五個工作日內(nèi),本所對上述文件和資料向基金管理人發(fā)出備案確認(rèn)函。上述文件和資料發(fā)生變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更后的三個工作日內(nèi)向本所備案。
第七條 主交易商發(fā)生變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)向本所備案。
第八條 主交易商應(yīng)當(dāng)指定已向本所報備的自營賬戶和自營席位作為履行持續(xù)報價義務(wù)的賬戶和席位。
第九條 主交易商從事上市開放式基金交易活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和本所有關(guān)規(guī)定,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱等違法、違規(guī)行為。
本所依法對主交易商的交易活動進(jìn)行監(jiān)管。
第十條 本所視主交易商履行義務(wù)的情況,給予其相關(guān)優(yōu)惠。
第十一條 本指引由本所負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。
