通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引

    關(guān)于發(fā)布《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》的通知



　　各會員單位、各結(jié)算單位、各基金管理公司：

　　為了規(guī)范通過上海證券交易所辦理開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定了《通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　附件：通過上海證券交易所辦理開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○五年七月二十七日



　　第一章 總 則

　　一、為進(jìn)一步明確通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)流程和具體要求，依據(jù)上證所《開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）《開放式基金通過上海證券交易所認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，上證所和中國結(jié)算公司制定本指引。

　　二、通過上證所辦理開放式基金認(rèn)購、申購與贖回（以下簡稱“上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回”），是在現(xiàn)有的通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購與贖回（以下簡稱“場外認(rèn)購、申購與贖回”）之外，為投資者新推出的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。

　　三、由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格，并經(jīng)上證所及中國結(jié)算公司認(rèn)可的上證所會員（以下簡稱“有資格的上證所會員”），可通過上證所開放式基金銷售系統(tǒng)（以下簡稱“上證所場內(nèi)系統(tǒng)”）從事自營或代理投資者辦理開放式基金的上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)。

　　四、投資者通過上證所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購、申購與贖回基金份額的，應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規(guī)定，指定有資格的上證所會員代為辦理。

　　五、場內(nèi)系統(tǒng)與上證所以外基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的開放式基金柜臺銷售系統(tǒng)（以下簡稱“場外系統(tǒng)”）相互獨(dú)立、并行運(yùn)作。投資者可選擇通過場內(nèi)系統(tǒng)或場外系統(tǒng)申購、贖回基金份額。

　　第二章 基金簡稱、代碼和賬戶管理

　　一、基金簡稱和代碼

　　上證所根據(jù)基金管理人申請，為通過上證所場內(nèi)系統(tǒng)發(fā)售、申購、贖回的開放式基金提供簡稱和代碼�；�金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)、基金托管人應(yīng)使用與本所相同的基金簡稱和代碼。

　　基金簡稱不超過4個漢字或8個字符，應(yīng)能同時標(biāo)識基金管理人和基金產(chǎn)品。

　　基金代碼由6位阿拉伯?dāng)?shù)字構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)為5##***，其中，##標(biāo)識申報類型，***標(biāo)識基金產(chǎn)品序號。具體地，519***標(biāo)識基金掛牌代碼和申購贖回代碼；521***標(biāo)識認(rèn)購代碼；522***標(biāo)識跨市場轉(zhuǎn)托管代碼；523***標(biāo)識設(shè)置基金分紅方式代碼。

　　二、賬戶管理

　�。ㄒ唬┥献C所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回的賬戶管理

　　投資者辦理上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。

　　已有上海證券賬戶的，可直接辦理上證所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回。

　　尚無上海證券賬戶的，可通過中國結(jié)算公司開戶代理機(jī)構(gòu)開立賬戶。

　�。ǘ�）場外認(rèn)購、申購與贖回的賬戶管理

　　投資者辦理場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。

　　已有上海證券賬戶的，可通過場外基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)將其注冊成為上海開放式基金賬戶。

　　尚無上海證券賬戶的，可通過場外基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)直接申請賬戶注冊，中國結(jié)算公司將為其配發(fā)上海證券投資基金賬戶，同時將該賬戶注冊成為上海開放式基金賬戶。

　　成功注冊了上海開放式基金賬戶后，投資者可在原辦理賬戶注冊或賬戶注冊確認(rèn)的基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處直接辦理場外認(rèn)購、申購與贖回；如擬通過其他的代銷機(jī)構(gòu)辦理場外認(rèn)購、申購與贖回，則須先持上海開放式基金賬戶通過其辦理賬戶注冊確認(rèn)。

　　第三章 基金份額的認(rèn)購

　　一、基金份額的認(rèn)購時間與認(rèn)購場所

　　基金募集期內(nèi)，上證所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間（9：30至11：30，13：00至15：00）和大宗交易時間（15：00至15：30）。

　　二、認(rèn)購價格及認(rèn)購費(fèi)用

　　基金募集期內(nèi)，上證所在每個交易日的交易時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。

　　基金管理人可按認(rèn)購金額分段設(shè)置認(rèn)購費(fèi)率，認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

　　中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）依據(jù)管理人給定的認(rèn)購費(fèi)率，按內(nèi)扣法或外扣法計算投資者認(rèn)購所得基金份額。具體份額計算公式參見基金管理人公告的基金募集文件。

　　三、認(rèn)購申報要素

　　認(rèn)購申報的證券代碼為521***，采用“金額認(rèn)購”方式，投資者以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為買。

　　最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99,999,900元。

　　在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外。

　　四、認(rèn)購資金利息處理

　　上證所場內(nèi)認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息折算成基金份額，歸投資者所有，利息折算的基金份額數(shù)額以中國結(jié)算公司的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。

　　五、認(rèn)購處理流程

　�。ㄒ唬┗�金募集期內(nèi)，上證所場內(nèi)認(rèn)購處理流程

　　1、T日，投資者通過有資格的上證所會員申報認(rèn)購開放式基金。當(dāng)日收市后，上證所將該日來自不同席位的認(rèn)購申報數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)，同時將當(dāng)日認(rèn)購明細(xì)申請回執(zhí)數(shù)據(jù)發(fā)送給相應(yīng)的上證所有資格會員的席位。

　　2、T日，中國結(jié)算公司對當(dāng)日上證所場內(nèi)及場外認(rèn)購數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成認(rèn)購待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人。

　　對于該日來自不同席位的認(rèn)購申報數(shù)據(jù)，中國結(jié)算公司根據(jù)當(dāng)日交易席位與結(jié)算參與人的對應(yīng)關(guān)系，確定資金清算路徑，以及各席位分別適用的認(rèn)購代理費(fèi)率。

　　3、T＋1日，中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購確認(rèn)數(shù)據(jù)，生成認(rèn)購交易回報數(shù)據(jù)，并發(fā)送給上證所，上證所將認(rèn)購交易回報數(shù)據(jù)分別發(fā)送給相應(yīng)的有資格的上證所會員的席位。

　　該日，中國結(jié)算公司根據(jù)T日確定的資金清算路徑，對上證所場內(nèi)認(rèn)購數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算，按席位生成資金清算結(jié)果明細(xì)，發(fā)送相關(guān)結(jié)算參與人，通知其及時劃撥應(yīng)付款項(xiàng)。

　　4、T＋2日，各結(jié)算參與人通過其在中國結(jié)算公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成上證所場內(nèi)認(rèn)購的資金交收，全部認(rèn)購款上繳中國結(jié)算公司開放式基金募集專戶。

　　認(rèn)購資金交收遵循“先滿足申購贖回資金交收，后滿足認(rèn)購資金交收”的原則。T＋2日日終，若結(jié)算參與人資金交收違約，則中國結(jié)算公司與交收資金不足的結(jié)算參與人聯(lián)系，通知其于T＋3日11:00之前提供無效認(rèn)購明細(xì)表。

　　5、T＋3日，中國結(jié)算公司按照結(jié)算參與人提供的無效認(rèn)購明細(xì)表對上證所場內(nèi)、場外認(rèn)購數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行無效處理；結(jié)算參與人不按時提供無效認(rèn)購明細(xì)表的，中國結(jié)算公司按上證所場內(nèi)、場外認(rèn)購數(shù)據(jù)申報時間的順序，由后向前統(tǒng)一進(jìn)行無效處理。

　　基金募集期內(nèi)的每一認(rèn)購日均按上述流程滾動處理。

　�。ǘ�）基金募集結(jié)束時，按以下流程處理：

　　1、N日，基金募集最后一個認(rèn)購日。N日收市后，上證所對基金認(rèn)購代碼作次日停牌處理。