關(guān)于發(fā)布中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開(kāi)放式基金
通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)
務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)
申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知
各證券公司、基金管理公司：
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件1：開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)
附件2：開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
二００五年七月二十六日
第一章 總 則
1.1 為了規(guī)范開(kāi)放式基金的基金份額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金份額）通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。
1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資人委托，向上證所系統(tǒng)申報(bào)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。
1.3 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。
1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。
第二章 賬戶(hù)管理
2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證券賬戶(hù)）辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。
2.2 上海證券賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、合并及證券賬戶(hù)資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》辦理。
2.3 投資人注銷(xiāo)上海證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶(hù)中沒(méi)有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
第三章 登記托管
3.1 基金管理人在開(kāi)展上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
3.2 通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TA系統(tǒng)）辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。
3.3 上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回涉及的基金份額變更登記，以及上海證券賬戶(hù)中基金份額的非交易過(guò)戶(hù)、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)TA系統(tǒng)辦理。
3.4 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶(hù)資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。
3.5 投資人通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的，其基金份額登記在投資人上海證券賬戶(hù)內(nèi)，托管到該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
投資人原始基金份額因權(quán)益分派產(chǎn)生的基金份額，自動(dòng)托管到該原始基金份額權(quán)益登記日所托管的場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
3.6 托管于某一上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處的基金份額，投資人只能委托該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回。
如擬委托其他場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)贖回，投資人須按上證所有關(guān)規(guī)定辦理變更指定交易手續(xù)；如擬委托場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)贖回，須按以下第四章要求辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管。
3.7 上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保投資人基金資產(chǎn)的安全，并負(fù)有保密義務(wù)。
第四章 轉(zhuǎn)托管
4.1 投資人可將上證所場(chǎng)內(nèi)基金份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處，也可將場(chǎng)外基金份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。
該類(lèi)轉(zhuǎn)托管只限于在上證所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù)和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。
4.2 上證所場(chǎng)內(nèi)基金份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處流程：
�。ㄒ唬┩顿Y人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前，應(yīng)確保按照本公司《開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，已在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處成功辦理開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)或開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)確認(rèn)；
（二）投資人在上證所場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)出證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶(hù)號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量；
�。ㄈ┍竟綯A系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào)，記減投資人證券賬戶(hù)基金份額，同時(shí)相應(yīng)增加開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額；
（四）投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)工作日后，可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
4.3 場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處流程：
�。ㄒ唬┩顿Y人在場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，注明轉(zhuǎn)入方（上證所）代碼、開(kāi)放式基金賬戶(hù)號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份；
�。ǘ┍竟綯A系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào)，記減投資人開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額，同時(shí)相應(yīng)增加證券賬戶(hù)基金份額；
（三）投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)工作日后，可在上證所場(chǎng)內(nèi)指定交易所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
第五章 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回
5.1 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)處理流程：
（一）T日，投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)以金額申報(bào)；
�。ǘ㏕日日終，上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；
�。ㄈ㏕日日終，本公司對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成認(rèn)購(gòu)交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；
�。ㄋ模㏕＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)，生成認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；
（五）T＋1日日終，上證所將認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。
基金募集期內(nèi)的每個(gè)認(rèn)購(gòu)日均按上述流程滾動(dòng)處理，基金募集結(jié)束時(shí)按以下流程處理：
（一）N日，基金發(fā)售終止日（最后一個(gè)發(fā)售日）；
�。ǘ㎞＋2日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋3日），本公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認(rèn)；
（三）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋4日），本公司根據(jù)基金管理人的最終認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理，并將認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果傳送上證所和基金管理人；
（四）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋4日）日終，上證所將認(rèn)購(gòu)基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位；
（五）N＋4日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋5日），本公司將基金募集資金由基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)劃出，由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗(yàn)資戶(hù)。
5.2 上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回處理流程：
�。ㄒ唬㏕日，投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)；
�。ǘ㏕日日終，上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；
（三）T日日終，本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值，對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購(gòu)與贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；
�。ㄋ模㏕＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購(gòu)與贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行申購(gòu)與贖回基金份額的登記過(guò)戶(hù)，生成申購(gòu)與贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；
