第一章 總 則
第一條 為建立防范和處置證券公司風險的長效機制,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,保護證券投資者的合法權益,促進證券市場有序、健康發(fā)展,制定本辦法。
第二條 證券投資者保護基金(以下簡稱“基金”)是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。
設立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱“基金公司”),負責基金的籌集、管理和使用。
第三條 基金主要用于按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。
第四條 證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導致的損失,由投資者自行負擔。
第五條 基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集�；鸬幕I集方式、標準,由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)商財政部、中國人民銀行決定。
第六條 基金公司依據(jù)國家有關法律、法規(guī)及本辦法獨立運作,基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負責。
第二章 基金公司的職責和組織機構
第七條 基金公司的職責為：
(一)籌集、管理和運作基金；
(二)監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作；
(三)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付；
(四)組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；
(五)管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權益；
(六)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制；
(七)國務院批準的其他職責。
第八條 基金公司應當與證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制,證監(jiān)會定期向基金公司通報關于證券公司財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料。
證監(jiān)會認定存在風險隱患的證券公司,應按照規(guī)定直接向基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息和資料。
第九條 基金公司設立董事會。董事會由9名董事組成。董事長由證監(jiān)會推薦,報國務院批準。
第十條 董事會為基金公司的決策機構,負責制定基本管理制度,決定內(nèi)部管理機構設置,任免高級管理人員,對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定,并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權。
第十一條 基金公司董事會按季召開例會。董事長或三分之一以上的董事聯(lián)名提議時,可以召開臨時董事會會議。
董事會會議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會會議決議,由全體董事二分之一以上表決通過方為有效。
第三章 基金的籌集
第十二條 基金的來源：
(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金；
(二)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5--5%繳納基金；
經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司,應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報證監(jiān)會批準,并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支；
(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入；
(四)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；
(五)國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈；
(六)其他合法收入。
第十三條 基金公司設立時,財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結(jié)資金利差余額,一次性劃入,作為基金公司的注冊資本；中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款,墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務院批準額度為準。
第十四條 根據(jù)防范和處置證券公司風險的需要,基金公司可以多種形式進行融資。必要時,經(jīng)國務院批準,基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。
第十五條 證券公司應當繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取,并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱結(jié)算公司)代扣代收。證券公司應在年度審計結(jié)束后,根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額,并及時向基金公司申報清繳。
不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司,應在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結(jié)束后,確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。
第十六條 結(jié)算公司、證券交易所應于每季后10個工作日內(nèi),將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
第四章 基金的使用
第十七條 基金的用途為：
(一)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付；
(二)國務院批準的其他用途。
第十八條 為處置證券公司風險需要動用基金的,證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案,基金公司制定基金使用方案,報經(jīng)國務院批準后,由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
第十九條 基金公司使用基金償付證券公司債權人后,取得相應的受償權,依法參與證券公司的清算。
第五章 管理和監(jiān)督
第二十條 基金公司應依法合規(guī)運作,按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責,保證基金的安全。
基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
第二十一條 基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支,具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定,報財政部審批。
第二十二條 證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務監(jiān)管,監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。
財政部負責基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督。
中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。
第二十三條 基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度,并將考核結(jié)果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。
第二十四條 基金公司應建立信息報告制度,編制基金籌集、管理、使用的月報、季報信息,報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。
基金公司每年應向財政部專題報告財務收支及預、決算執(zhí)行情況,接受財政部的監(jiān)督檢查。
基金公司每年應向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情況,接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。
第二十五條 證監(jiān)會應按年度向國務院報告基金公司運作和證券公司風險處置情況,同時抄送財政部、中國人民銀行。
第二十六條 證券公司、托管清算機構應按規(guī)定用途使用基金,不得將基金挪作他用。
基金公司對使用基金的情況進行檢查,并可委托中介機構進行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構及有關單位、個人應予以配合。
第二十七條 基金公司、證券公司及托管清算機構應妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證,確保原始檔案的完整性,并建立基金核算臺賬。
第二十八條 證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息和資料,對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報送有關信息和資料的證券公司,證監(jiān)會應按有關規(guī)定進行處理。
第二十九條 對挪用、侵占或騙取基金的違法行為,依法嚴厲打擊；對有關人員的失職行為,依法追究其責任；涉嫌犯罪的,移送司法機關依法追究其刑事責任。
第六章 附 則
第三十條 本辦法所稱托管清算機構,是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營、關閉、撤銷或破產(chǎn)時,對證券公司實施行政接管的接管組、實施托管經(jīng)營的托管組或依法成立的清算組。
第三十一條 本辦法自2005年7月1日起施行。
第三十二條 本辦法由證監(jiān)會會同財政部、中國人民銀行負責解釋。
