證券市場監(jiān)管的原則是什么

日期：2018-06-01 15:30:36 來源：互聯(lián)網(wǎng)

證券證券市場監(jiān)管的原則是什么市場管理應(yīng)證券市場監(jiān)管的原則有哪些遵循如下原則:

1.公開性原則.公開性原則是指在法規(guī)和制度的基礎(chǔ)上，保障有關(guān)證券發(fā)行和上市公司的信息公之于眾.具體地講是公司發(fā)行證券時和證券上市后，要在指定報(bào)刊雜志上定期公布該公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其高級管理人員的持股情況等，使投資者在獲得全面準(zhǔn)確信息的荃礎(chǔ)上.能判斷其投資價值，合理做出投資選擇。確立公開性原則的目的，是為了防止弄虛作假行為而導(dǎo)致投資者利益遭受損失。公開性原則體現(xiàn)在證券管理的各項(xiàng)法規(guī)之中。違反這一原則，當(dāng)事人要承擔(dān)法律上的民事或刑事貴任。

2.公正原則。公正是指證券管理機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須秉公辦事、案公執(zhí)法、秉公處理糾紛.由于證券管理、監(jiān)督部門所采取的各種調(diào)節(jié)措施，都會涉及到籌資者與投資者的利益，涉及到稱資者之間和投資者之間的利益.還涉及到證券發(fā)行、證券上市.以及證券機(jī)構(gòu)的設(shè)置等許多間題，所以，證券市場管理必須堅(jiān)持公正的原則�？v觀世界各國以往所發(fā)生的種種股市丑聞，歸結(jié)一點(diǎn)，都是以權(quán)謀私，違反公正原則所致.因此，只有在證券市場管理中貫徹公正原則，才能維護(hù)各方面的合法利益，保證證券市場健康有序的運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.依法管理的原則。對證券市場的管理與監(jiān)督必須有明確的法律依據(jù)，這是由證券市場的特殊性所要求的。證券市場與其他市場木同，其他市場只要滿足買賣雙方的要求就能成交，相比之下關(guān)系比較簡單，而證券市場，尤其是股票的文易買賣，關(guān)系極為復(fù)雜，而且延續(xù)的時間長，不僅反復(fù)不斷，而且價格起伏大.加之證券市場對國民經(jīng)濟(jì)有著重要影響，必須有法律保障，依法管理。依法管理應(yīng)該包括兩層含義:一是立法必須完備具體;二是執(zhí)法必須嚴(yán)厲有力.只有兩者緊密配合。依法管理才能奏效。

4.國家管理與自律管理相結(jié)合的原則。所謂國家管理，就是通過國家頒布的證券法律及有關(guān)規(guī)章制度，對證券投資行為的約束.所i胃自律管理.即毋須國家出面，而是由證券參與者通過組織自律性機(jī)構(gòu)，來約束各自的行為。

面對龐大而復(fù)雜的證券市場.如果沒有政府的威力，由國家出面制定證券法規(guī)，沒有代表政府的管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督與管理，那么很難使證券市場健康發(fā)展。因此，國家對證券市場的監(jiān)控是管好證券市場的保證.與此同時，證券市場如果沒有從業(yè)者的自我約束、自我教育、自我管理，再強(qiáng)大的國家管理機(jī)構(gòu)、再嚴(yán)密的法規(guī)也是難以奏效的。因此，證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場的基礎(chǔ)。

證券市場監(jiān)管的原則是什么，證券市場監(jiān)管的原則有哪些更新時間:2018-06-01 15:30:36

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