從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件

    從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)證券公司具有不少于5,00()萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)，信托投資公司具有不少于5,000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金;(二)具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán);(三)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通訊設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段;(四)具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;(五)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書(shū)的處罰;(六)證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分賬管理;(七)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

    二、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件

    境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8,00()萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8,000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金;(二)依照(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格;(三)具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán);(四)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通訊設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段;(五)具有十名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各一名。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更新時(shí)間:2019-04-15 11:00:33